2007金融英語中級考試：金融英語指導法律詞匯
發布時間：2010-01-19 共1頁
第一章:一般市場術語(A-D)
按金，保證金
Margin
(a)指隨存款、抵押匯率波動增長而增長的按金。參見第四章和第五章。(b)在期貨
交易中，指存放在經紀商那里作為履約擔保的現金，也叫擔保存款。參見第五章追加
保證金通知
按市場價
AtTheMarket
最好價指令
保持已經獲得的收益
LockedIn
(a)指投資者為防止因資本增值稅導致實際獲利減少，待證券或商品投資的持有
時 間符合享受優惠稅收待遇條件時再出售證券或商品。(b)指因市場價格波動有
限，交易商無法開倉或平倉。(c)指受套利頭寸保護的利潤。
暴跌
Break
價位快速大幅下跌。
報價
Quotation
指市場上或交易所內商品、證券或貨幣的當前價格，但不一定是未來的成交價。
避險
RiskAversion
指投資者不愿承擔的風險
波動范圍
Range
指一定時期內記錄的最高和最低成交價或報價范圍。
財務會計標準，船邊交貨價格
FAS
(a)在美國，指規定記帳規則的財務會計標準。(b)指船邊交貨價格，賣方只負責將
交割貨物運至碼頭，在貨船吊車操作范圍之內即可。參見離岸價和到岸價。
場內
Floor
股票交易所或商品市場進行交易的場所。
場內交易商
FloorTrader
指場內主要為自己或自己占有份額的帳戶進行交易的交易所會員，也稱為自營交
易商
場內經紀人
FloorBroker
在交易所場內為客戶執行指令并收取傭金的交易所會員。
場外交易
AfterHoursTrading
指場內交易結束后，按證券、期貨或終端交易系統規則進行的交易。
Kerb
指在交易所交易時 間之外的交易。在倫敦金屬交易所，場外交易指每天上午和下午
交易小節結束后15至20分鐘內，在交易池周圍所有金屬同時進行的交易。
超買
Overbought
指由于買方力量較強，價格過度上漲，造成市場十分脆弱。
超賣
Oversold
指受市場基本因素影響，價格過度快速下跌。在這種情況下，市場價格可能會開始上
升。
撤銷前有效指令
GoodTillCancelled(GTC)
在執行或被客戶取消前一直有效的買賣指令，也叫開口指令。
成交量
Volume
在一定時 間內的交易總量。
持倉合約
OpenContracts
指已經買入（賣出），但還未通過再賣出（賣入）或實物交割平倉的合約。
沖抵
Unwinding
指金融、提前或推遲結匯、利差投機頭寸的平倉。參見第二章提前或推遲結匯
Match
指交易商自營帳戶或代理帳戶兩筆互相沖抵的交易。
重提權
Retendering
指期貨合約的持有者通過清算所提交交割通知后，有權對同一期貨頭寸重新提出
交割意向。
籌資
Tap
通過在股票或資本市場發行股票或債券籌集資金。參見第三章敲擊債券
大量拋空
BearRaid
指交易大戶大量賣空企圖壓低價位，以便能以更低價格買進而獲利。
代理商
Factor
指為他人代理商業活動并收取傭金的代理商。參見第三章代理融通
代銷
BestEffort
[美]指承銷商并不認購所有新發行證券，但以適當的價格向公眾盡力推銷。也指在
指定期限內以最好的價位買出某種貨幣或證券的指令。
貸款利率
OfferedRate
指銀行或交易商提供貸款的利率。
當日委托指令
DayOrder
一種當日有效、特別是買賣某種商品的限價指令，如果未能執行，則自動被取消。
到岸價
CIF
CIF是成本、保險和運費的英文縮寫。CIF價包括商品成本、保險和運費，以CIF簽約
的買方對在目的港（碼頭或機場）提貨之前的費用不負責任。賣方將發票、保險單和
提單寄交買方之前已辦理好到岸手續。參見離岸價和船邊交貨價格。
倒掛市場
InvertedMarket
指近月合約價格高于遠月合約的期貨市場，通常此情況發生于商品供應較緊張
時。參見第五章的現貨升水
到期日
ExpiryDate
指期權履約或期貨交易的最后日 期。參見宣布日和最后交易日。
遞跌買入
ScaleDown
指在下跌市場以一定價格間隔分批買進。遞漲賣出指在上漲市場以一定價格間隔
分批賣出。
遞盤叫價
Bid
指買方購買某種商品、證券貨幣或金融工具時提出的價格，即買方愿意支付的價
格。參見賣方報價和發盤
第一通知日
FirstNoticeDay
指交易所規定期貨合約的賣方可向買方提交金融工具或商品實物交割通知的第
一天。
點
Tick
指合約的最小價格波動。
R>Point
用來表示股票和債券價格或匯率、利率變化的單位。例如，在美國股票市場1點等于
1美元，而對于1，000美元面值的債券，1點等于10美元。參見基點
電訊化經紀公司
WireHouse
在美國指擁有內部通訊網絡的交易所會員。
掉期
Swap
通常指權益之間的交換，或付款方式的交換。參見第二章的不同貨幣互換，貨幣調期
和第三章的利率調期。
調期轉換
Switching
按金，保證金
Margin
(a)指隨存款、抵押匯率波動增長而增長的按金。參見第四章和第五章。(b)在期貨
交易中，指存放在經紀商那里作為履約擔保的現金，也叫擔保存款。參見第五章追加
保證金通知
按市場價
AtTheMarket
最好價指令
保持已經獲得的收益
LockedIn
(a)指投資者為防止因資本增值稅導致實際獲利減少，待證券或商品投資的持有
時 間符合享受優惠稅收待遇條件時再出售證券或商品。(b)指因市場價格波動有
限，交易商無法開倉或平倉。(c)指受套利頭寸保護的利潤。
暴跌
Break
價位快速大幅下跌。
報價
Quotation
指市場上或交易所內商品、證券或貨幣的當前價格，但不一定是未來的成交價。
避險
RiskAversion
指投資者不愿承擔的風險
波動范圍
Range
指一定時期內記錄的最高和最低成交價或報價范圍。
財務會計標準，船邊交貨價格
FAS
(a)在美國，指規定記帳規則的財務會計標準。(b)指船邊交貨價格，賣方只負責將
交割貨物運至碼頭，在貨船吊車操作范圍之內即可。參見離岸價和到岸價。
場內
Floor
股票交易所或商品市場進行交易的場所。
場內交易商
FloorTrader
指場內主要為自己或自己占有份額的帳戶進行交易的交易所會員，也稱為自營交
易商
場內經紀人
FloorBroker
在交易所場內為客戶執行指令并收取傭金的交易所會員。
場外交易
AfterHoursTrading
指場內交易結束后，按證券、期貨或終端交易系統規則進行的交易。
Kerb
指在交易所交易時 間之外的交易。在倫敦金屬交易所，場外交易指每天上午和下午
交易小節結束后15至20分鐘內，在交易池周圍所有金屬同時進行的交易。
超買
Overbought
指由于買方力量較強，價格過度上漲，造成市場十分脆弱。
超賣
Oversold
指受市場基本因素影響，價格過度快速下跌。在這種情況下，市場價格可能會開始上
升。
撤銷前有效指令
GoodTillCancelled(GTC)
在執行或被客戶取消前一直有效的買賣指令，也叫開口指令。
成交量
Volume
在一定時 間內的交易總量。
持倉合約
OpenContracts
指已經買入（賣出），但還未通過再賣出（賣入）或實物交割平倉的合約。
沖抵
Unwinding
指金融、提前或推遲結匯、利差投機頭寸的平倉。參見第二章提前或推遲結匯
Match
指交易商自營帳戶或代理帳戶兩筆互相沖抵的交易。
重提權
Retendering
指期貨合約的持有者通過清算所提交交割通知后，有權對同一期貨頭寸重新提出
交割意向。
籌資
Tap
通過在股票或資本市場發行股票或債券籌集資金。參見第三章敲擊債券
大量拋空
BearRaid
指交易大戶大量賣空企圖壓低價位，以便能以更低價格買進而獲利。
代理商
Factor
指為他人代理商業活動并收取傭金的代理商。參見第三章代理融通
代銷
BestEffort
[美]指承銷商并不認購所有新發行證券，但以適當的價格向公眾盡力推銷。也指在
指定期限內以最好的價位買出某種貨幣或證券的指令。
貸款利率
OfferedRate
指銀行或交易商提供貸款的利率。
當日委托指令
DayOrder
一種當日有效、特別是買賣某種商品的限價指令，如果未能執行，則自動被取消。
到岸價
CIF
CIF是成本、保險和運費的英文縮寫。CIF價包括商品成本、保險和運費，以CIF簽約
的買方對在目的港（碼頭或機場）提貨之前的費用不負責任。賣方將發票、保險單和
提單寄交買方之前已辦理好到岸手續。參見離岸價和船邊交貨價格。
倒掛市場
InvertedMarket
指近月合約價格高于遠月合約的期貨市場，通常此情況發生于商品供應較緊張
時。參見第五章的現貨升水
到期日
ExpiryDate
指期權履約或期貨交易的最后日 期。參見宣布日和最后交易日。
遞跌買入
ScaleDown
指在下跌市場以一定價格間隔分批買進。遞漲賣出指在上漲市場以一定價格間隔
分批賣出。
遞盤叫價
Bid
指買方購買某種商品、證券貨幣或金融工具時提出的價格，即買方愿意支付的價
格。參見賣方報價和發盤
第一通知日
FirstNoticeDay
指交易所規定期貨合約的賣方可向買方提交金融工具或商品實物交割通知的第
一天。
點
Tick
指合約的最小價格波動。
R>Point
用來表示股票和債券價格或匯率、利率變化的單位。例如，在美國股票市場1點等于
1美元，而對于1，000美元面值的債券，1點等于10美元。參見基點
電訊化經紀公司
WireHouse
在美國指擁有內部通訊網絡的交易所會員。
掉期
Swap
通常指權益之間的交換，或付款方式的交換。參見第二章的不同貨幣互換，貨幣調期
和第三章的利率調期。
調期轉換
Switching
