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第二十八條  基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度,定期對高級管理人員進(jìn)行考核,建立考核檔案。

中國證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查,對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第二十九條  中國證監(jiān)會(huì)建立高級管理人員管理信息系統(tǒng),記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動(dòng)情況予以披露。

第三十條  基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十一條  基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告:

(一) 因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

(二) 辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

(三) 擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；

(四) 直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

(五) 在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；

(六) 其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長發(fā)生以上情形時(shí),公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十二條  基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分,或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的,公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi),將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十三條  基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù),并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

董事會(huì)決定的人員不符合高級管理人員任職條件的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過90日,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條  基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù),董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的,主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議,作出決定。

第三十五條  基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話:

(一) 業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；

(二) 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力,導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患,可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；

(三) 違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)；

(四) 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條  高級管理人員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù):

(一)　最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上,或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

(二)　最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；

(三) 擅離職守；

(四) 向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng),或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)；

(五) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條  中國證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前,應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明,任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi),作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定,并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。

第三十八條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度,對離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度,對離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十九條  基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的,公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì),并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見；被審計(jì)人員拒絕對審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的,應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條  基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的,公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查,并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

基金托管部門高級管理人員離任的,基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查,并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報(bào)告發(fā)表意見的,應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條  高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交,并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間,不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條  高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后,不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息,不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。