2006期貨考試簡述題模擬題
發(fā)布時(shí)間：2010-01-19 共1頁
1、簡述期貨交易的基本流程。
2、期貨市場的交易指令主要有哪些？
3、計(jì)算機(jī)撮合成交的原則是什么？
4、簡述期貨交易的結(jié)算體系。
5、實(shí)物交割在期貨交易中的作用是什么？
6、簡述實(shí)物交割的程序。
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1、簡述期貨交易的基本流程。
答：期貨交易的基本流程是：開戶、下單、競價(jià)、結(jié)算、交割
2、期貨市場的交易指令主要有哪些類型？
答：國際上常用的期貨交易指令有：市價(jià)指令、限價(jià)指令、止損指令和取消指令。
3、計(jì)算機(jī)撮合成交的原則是什么？
答：計(jì)算機(jī)撮合成交的原則是價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。
4、簡述期貨交易中的結(jié)算體系。
答：期貨交易所的結(jié)算實(shí)行保證金制度、每日無負(fù)債制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。期貨交易結(jié)算分級、分層，交易所只對會員結(jié)算，非會員單位和個人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會員結(jié)算。
交易所對會員的結(jié)算：（1）每一交易日交易結(jié)束后交易所對每一會員的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。（2）會員每天應(yīng)及時(shí)獲取交易所提供的結(jié)算結(jié)果，做好核對工作，并將之妥善保存。（3）會員如對結(jié)算結(jié)果有異議應(yīng)在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。（4）交易所在結(jié)算完成后，將會員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給結(jié)算銀行。
經(jīng)紀(jì)公司對客戶的結(jié)算：（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司對客戶的結(jié)算同交易所的方法一樣，即每一交易日交易結(jié)束后對每一客戶的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司在閉市后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。（3）當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時(shí)追加保證金時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將可和部分或者全部持倉強(qiáng)行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。
5、實(shí)物交割在期貨中的作用是什么？
答：實(shí)物交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證。通過實(shí)物交割，期貨、現(xiàn)貨兩個市場得以實(shí)現(xiàn)相互聯(lián)動，期貨價(jià)格最終與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，是期貨市場真正發(fā)揮價(jià)格晴雨表的作用。
6、簡述實(shí)物交割的程序。
答：實(shí)物交割有兩種，一為集中性交割，一為分散性交割。
集中性交割以大連期貨交易所為例：（1）最后交易日收市后，交易所按“數(shù)量取整”的原則通過計(jì)算機(jī)對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。配對結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。（2）最后交易日結(jié)算后，交易所將交割月份買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割款項(xiàng)。（3）最后交割日上午10點(diǎn)之前，賣方會員須將與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全部標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票交到交易所，買方會員須補(bǔ)齊與其交割月份合約持倉相應(yīng)的全部貨款。（4）最后交易日結(jié)算時(shí)，交易所將交割貨款付給賣方會員。交易所給買方會員開具標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證。
分散交割以鄭州交易所為例：（1）凡持有標(biāo)準(zhǔn)倉單的賣方會員均可在交割月前一個交易日至交割月最后交易日的交易期間，憑標(biāo)準(zhǔn)倉單到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押手續(xù)，一頭寸形式釋放相應(yīng)的交易保證金。賣方會員必須到交易所辦理撤消標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押后，方可提出交割申請。（2）交易所實(shí)行三日交割法。第一日為配對日，交易所根據(jù)賣方的交割申請，于當(dāng)日收市后采取計(jì)算機(jī)直接配對的方法，為賣方會員找出持該交割月多頭合約時(shí)間最長的買方會員。交割關(guān)系一經(jīng)確定，買賣雙方不得擅自調(diào)整或變更。第二日為通知日，買賣雙方在配對日的下一交易日收市前到交易所簽領(lǐng)交割通知單。第三日為交割日，買賣雙方簽領(lǐng)交割通知單的下一交易日為交割日，買方會員必須在交割日上午九點(diǎn)之前將尚欠貨款劃入交易所帳戶，賣方會員必須在交割日上午九點(diǎn)之前將標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證交到交易所。
2、期貨市場的交易指令主要有哪些？
3、計(jì)算機(jī)撮合成交的原則是什么？
4、簡述期貨交易的結(jié)算體系。
5、實(shí)物交割在期貨交易中的作用是什么？
6、簡述實(shí)物交割的程序。
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1、簡述期貨交易的基本流程。
答：期貨交易的基本流程是：開戶、下單、競價(jià)、結(jié)算、交割
2、期貨市場的交易指令主要有哪些類型？
答：國際上常用的期貨交易指令有：市價(jià)指令、限價(jià)指令、止損指令和取消指令。
3、計(jì)算機(jī)撮合成交的原則是什么？
答：計(jì)算機(jī)撮合成交的原則是價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。
4、簡述期貨交易中的結(jié)算體系。
答：期貨交易所的結(jié)算實(shí)行保證金制度、每日無負(fù)債制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。期貨交易結(jié)算分級、分層，交易所只對會員結(jié)算，非會員單位和個人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會員結(jié)算。
交易所對會員的結(jié)算：（1）每一交易日交易結(jié)束后交易所對每一會員的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。（2）會員每天應(yīng)及時(shí)獲取交易所提供的結(jié)算結(jié)果，做好核對工作，并將之妥善保存。（3）會員如對結(jié)算結(jié)果有異議應(yīng)在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。（4）交易所在結(jié)算完成后，將會員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給結(jié)算銀行。
經(jīng)紀(jì)公司對客戶的結(jié)算：（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司對客戶的結(jié)算同交易所的方法一樣，即每一交易日交易結(jié)束后對每一客戶的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司在閉市后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。（3）當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時(shí)追加保證金時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將可和部分或者全部持倉強(qiáng)行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。
5、實(shí)物交割在期貨中的作用是什么？
答：實(shí)物交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證。通過實(shí)物交割，期貨、現(xiàn)貨兩個市場得以實(shí)現(xiàn)相互聯(lián)動，期貨價(jià)格最終與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，是期貨市場真正發(fā)揮價(jià)格晴雨表的作用。
6、簡述實(shí)物交割的程序。
答：實(shí)物交割有兩種，一為集中性交割，一為分散性交割。
集中性交割以大連期貨交易所為例：（1）最后交易日收市后，交易所按“數(shù)量取整”的原則通過計(jì)算機(jī)對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。配對結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。（2）最后交易日結(jié)算后，交易所將交割月份買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割款項(xiàng)。（3）最后交割日上午10點(diǎn)之前，賣方會員須將與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全部標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票交到交易所，買方會員須補(bǔ)齊與其交割月份合約持倉相應(yīng)的全部貨款。（4）最后交易日結(jié)算時(shí)，交易所將交割貨款付給賣方會員。交易所給買方會員開具標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證。
分散交割以鄭州交易所為例：（1）凡持有標(biāo)準(zhǔn)倉單的賣方會員均可在交割月前一個交易日至交割月最后交易日的交易期間，憑標(biāo)準(zhǔn)倉單到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押手續(xù)，一頭寸形式釋放相應(yīng)的交易保證金。賣方會員必須到交易所辦理撤消標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押后，方可提出交割申請。（2）交易所實(shí)行三日交割法。第一日為配對日，交易所根據(jù)賣方的交割申請，于當(dāng)日收市后采取計(jì)算機(jī)直接配對的方法，為賣方會員找出持該交割月多頭合約時(shí)間最長的買方會員。交割關(guān)系一經(jīng)確定，買賣雙方不得擅自調(diào)整或變更。第二日為通知日，買賣雙方在配對日的下一交易日收市前到交易所簽領(lǐng)交割通知單。第三日為交割日，買賣雙方簽領(lǐng)交割通知單的下一交易日為交割日，買方會員必須在交割日上午九點(diǎn)之前將尚欠貨款劃入交易所帳戶，賣方會員必須在交割日上午九點(diǎn)之前將標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證交到交易所。
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