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1. 期貨交易法制定之宗旨為（A）健全發展期貨市場（B）維護期貨交易秩序（C）以上皆是?。―）以上皆非
2. 當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之選擇權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約（A）期貨契約（B）選擇權契約（C）期貨選擇權契約（D）槓桿保證金契約
3. 有關期貨交易法之規定，以下何者為非？（A）期貨交易之主管機關為財政部證券暨期貨管理委員會（B）證期會得經行政院核準，與外國簽訂合作協定（C）期貨商受託從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限（D）以上皆非
4. 會員制期貨交易所之全體會員最低出資額為（A）未兼營結算之會員制期貨交易所：十億元（B）兼營結算之會員制期貨交易所：二十億元（C）以上皆是（D）以上皆非
5. 期貨交易法中有關公司制期貨交易所之規定，下列何者為是？（A）公司制期貨交易所之組織為股份有限公司（B）公司制期交所單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五（C）期交所單一股東若有特殊情形經主管機關核準者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是
6. 依期貨交易法之規定，期貨結算機構之組織形態包括下列何者？
   （A）獨立的期貨結算機構（B）由期貨交易所兼營結算部門（C）由其他機構兼營結算部門（D）以上皆是
7. 有關結算保證金之規定，下列何者為非？（A）結算保證金係結算會員繳交予結算機構之保證金（B）結算保證金收取後，應與自有資產分離存放（C）結算保證金不論來自經紀或自營均併同處理（D）結算機構之債權人非依期交法之規定，不得對結算保證金請求扣押
8. 有關期貨商之禁止事項，下列何者為是？（A）期貨商不得接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易（B）期貨商不得為客戶進行非必要交易（C）期貨商不得未依客戶委託事項或條件從事交易，亦不得未經客戶授權擅自為其進行交易（D）以上皆是
9. 期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非（A）依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權利金　（B）依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權利金（C）為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其他手續費（D）以上皆是
10. 期貨商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶，例外情形為（A）處理錯帳而於本公司開戶（B）兼營者於本公司或其他期貨商開戶（C）主管機關核準（D）以上皆是
11. 有關期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？（A）國內期貨交易保證金的繳交可以現金及經主管機關核定之有價證券為之（B）國外期貨交易保證金得以股票抵繳（C）國外期貨交易保證金得以不動產抵繳（D）以上皆是
12. 有關期貨商對交易人之保證金追繳，下列何種情況應立即為之？（A）期貨交易人之權益數＜各期貨交易所規定之原始保證金數額者（B）期貨交易人之權益數＜各期貨交易所規定之維持保證金數額者（C）期貨交易人之權益數＞各期貨交易所規定之維持保證金數額者（D）以上全部情況，期貨商應即辦理催繳
13. 有關期貨信託事業之規定，下列何者為是？
    （A）期貨信託事業之管理，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理之法律（B）期貨信託事業募集期貨信託基金應提出公開說明書（C）期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立（D）以上皆是
14. 依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之成員，不包括下列何者？（A）證券暨期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結算機構（D）地區性期貨商業同業公會
15. 依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規定，「對作」之種類不包括（A）場外沖銷（B）委託未經主管機關核準經營期貨業之人從事期貨交易（C）交叉交易（D）以上皆是
16. 依期貨交易法之規定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以（A）12萬元以上60萬元以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金（D）以上皆非
17. 小王明知為對方為非法經營期貨交易所業務，卻仍將房屋租予其營業，依法應受何種處分？（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）不予處罰
18. 會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時（A）該決議立即生效（B）該決議無效（C）該決議非經主管機關核準，不生效力（D）以上皆非
19. 期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？
    （A）違約期貨結算會員之交割結算基金（B）違約期貨結算會員繳存之結算保證金（C）期貨結算機構之賠償準備金（D）其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔
20. 以下何者非主管機關本於期貨交易法得為之行政處分？（A）警告（B）撤換負責人（C）有期徒刑（D）撤銷營業許可
21. 貨商未經主管機關許可，擅自派出業務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰
22. 依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？（A）為客戶進行全權委託交易（B）當日沖銷之比例過高（C）受託從事未經公告之國外期貨交易種類（D）以上皆是
23. 槓桿保證金交易之事業係由何者經營？（A）期貨商（B）槓桿交易商（C）期貨服務事業（D）期貨顧問事業
24. 依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為（A）五千萬（B）二億（C）四億（D）六億
25. 本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業務，則其指撥專用營運資金為新臺幣（A）一千五百萬元（B）五千萬元（C）一億元（D）二億元
26. 依期貨商設置標準，綜合期貨商(經紀＋自營)之業務員最低人數為（A）1人（B）3人（C）6人（D）無限制
27. 依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？（A）現金（B）政府債券（C）股票（D）金融債券
28. 本國證券商兼營期貨之資金稱之為（A）最低實收資本額（B）指撥營運資金（C）以上皆是（D）以上皆非
29. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應（A）申報主管機構核準（B）事先申報?。–）事實發生後五日內申報（D）不必申報
30. 依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？（A）營業能力（B）財務健全（C）以上皆是
31. 有關期貨商經紀與自營業務之規定，下列何者為非？（A）經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業（B）業務資訊不得互為流用（C）經紀與自營人員可兼任（D）以上皆非
32. 依期貨商管理規則，何種期貨商須提列買賣損失準備？（A）期貨商從事自營業務者（B）期貨商從事經紀業務（C）專營期貨商（D）以上皆是
33. 依「期貨商管理規則」之規定，期貨商得接受下列何種人之開戶？（A）年齡十八歲者（B）受破產之宣告未經復權者（C）期貨主管機關職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34. 依「期貨交易所設立標準」之規定，期貨交易所之設立保證金為（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬元
35. 下列何者屬期貨交易所業務人員專屬之業務範圍？（A）期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割（B）期貨交易契約之設計與研究（C）期貨交易之自行買賣、結算交割（D）期貨交易之全權委託。
36. 何項業務為期貨結算機構業務員不可能從事之業務？（A）期貨交易之全權委託（B）結算會員或期貨商財務、業務之查核（C）期貨集中交易市場之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管（D）期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理
37. 期貨交割結算基金應繳交之主體為何？（A）結算機構（B）結算會員（C）同業公會（D）主管機關
38. 期貨交易人於期貨交易輔助人處簽訂受託契約後，輔助人應將該契約（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認並簽章（D）送交期貨交易所確認並簽章
39. 有關期貨商業務輔助人執行業務之過程，何者為非？1.期貨商業務輔助人應對受託契約中該約款予以確認並簽章2.客戶須於金融機構開設專戶3.接受委託時，應填具買賣委託書4.輔助人之內部人開戶交易時，其執行程序得優於其他客戶同種類之委託受理及執行期貨交易委託時，應同步錄音（A）1（B）2（C）3（D）4
40. 每委任一家期貨商業務輔助人或其分支機構，委任期貨商應依規定，繳存（A）設立保證金（B）營業保證金（C）交割結算基金（D）違約損失準備
41. 美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協會(NFA)3.商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結算機構（A）1234（B）123（C）124（D）234
42. 在美國，槓桿契約(Leverage Contract)係劃歸何者管轄？（A）證管會（B）商品期貨管理委員會（C）聯邦儲備局（D）以上皆非
43. 針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？（A）「投資人部位限制」(Position Limited)（B）「鉅額申報限制」(Large Position Report)?。–）以上皆是（D）以上皆非
44. 在美國期貨交易糾紛可採何種途徑解決？1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進行仲裁3.在全國期貨公會進行仲裁4.直接向主管機關抗爭（A）123（B）234（C）134（D）1234
45. 美國期貨交易保證金額度係由（A）商品期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結算機構（D）全美期貨協會
46. 美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外， CFTC並要求臨時性的報告通知。當期貨經紀商不符合其所適用之最低財務標準時，應於（A）24小時（B）48小時內（C）72小時內（D）5日內　以電傳通知CFTC
47. 47.有關全美期貨協會（NFA）會員資格之規定，以下何者為非？（A）NFA會員資格可私自轉讓或贈與（B）在期貨交易過程中，所有經手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員（C）不具備NFA會員資格者，將無法執行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非
48. 有關日本期貨管理法規，下列何者為是？（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是
49. 有關日本商品期貨交易所，其組織形態（A）為營利性之公司組織（B）為非營利性之公司組織（C）為非營利性之會員組織（D）以上皆非
50. 有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤？（A）商品期貨經紀商沒有分類（B）商品期貨經紀商分為二類（C）商品期貨經紀商依種類之不同淨資產要求亦不相同（D）以上皆非

【解答】

　1.（C） 2.（B） 3.（C） 4.（C） 5.（D） 6.（D） 7.（C） 8.（D） 9.（D）
10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C） 17.（B）
18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C） 25.（B）
26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A） 33.（D）
34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）
42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D） 49.（C）
50.（A）