期貨交易法規考前模擬試題和答案（五）
發布時間：2010-01-19 共1頁
【期貨交易法及施行細則】
(C)1.有關期貨交易法之規定，以下何者為非? (A)期貨交易之主管機關為財
政部證券暨期貨管理委員會 (B)證期會得經行政院核準，與外國簽訂合
作協定 (C)期貨商受託從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限 (D)
以上皆非。
(B)2.有關期貨交易之公告，以下何者為是? (A)期貨交易種類目前係由行政院
公告 (B)期貨交易所係由主管機關證期會公告 (C)目前已公告五大類
期貨交易種類 (D)以上皆是。
(C)3.非在期貨交易所進行之期貨交易，基於政策考量，得經何種機構掌理事
項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定? (A)財政部 (B)中央銀行
(C)以上皆是 (D)以上皆非。
(A)4.有關期貨交易所董監事之規定，以下何者為是? (A)董監事任期為三年
(B)董監事任期以一任為限 (C)董監事可融通資金予會員 (D)以上皆是。
(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時 (A)該決議立即生效
(B)該決議無效 (C)該決議非經主管機關核準，不生效力 (D)以上皆非。
(D)6.期貨交易所若發現期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易資訊，其
有嚴重影響市場交易秩序者，並得對該期貨交易採取何種措施: (A)調
整保證金額度或收取時限 (B)限制全部或部分期貨商受託買賣數量
(C)限制期貨交易數量或持有部位 (D)以上皆是。
(D)7.依期貨交易法之規定，期貨結算機構之組織形態包括下列何者? (A)獨
立的期貨結算機構 (B)由期貨交易所兼營結算部門 (C)由其他機構兼
營結算部門 (D)以上皆是。
(C)8.有關結算保證金之規定，下列何者為非 (A)結算保證金係結算會員繳
交予結算機構之保證金 (B)結算保證金收取後，應與自有資產分離存
放 (C)結算保證金不論來自經紀或自營均併同處理 (D)結算機構之債
權人非依期交法之規定，不得對結算保證金請求扣押。
(C)9.有關期貨會員違約款項支應之順序為?a.原結算會員之交割結算基金 b.
其他結算會員之交割結算基金 c.其他結算會員依比例分擔 d.原結算會員之結算保證金 e.結算機構之賠償準備金(A)a d b e c (B)a d b c e (C)d a b e c (D)d a c e b 。
(D)10.期貨交易之結算，須由何者向結算機構辦理? (A)期貨商 (B)期貨交
易人 (C)槓桿交易商 (D)期貨結算會員。
(D)11.有關期貨商之禁止事項，下列何者為是? (A)期貨商不得接受全權委
託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為客戶進行非
必要交易 (C)期貨商不得未依客戶委託事項或條件從事交易，亦不得未
經客戶授權擅自為其進行交易 (D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非: (A)依期貨交易人之指
示交付剩餘保證金、權利金 (B)依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、
權利金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其他手續費
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權委託代為決定 (A)種類 (B)數量 (C)價格 (D)
以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結營業時，應於接獲主管機關命令之 (A)二個營業日 (B)三
個營業日 (C)五個營業日 (D)十個營業日內，將客戶保證金專戶內之
款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其他期貨經紀商。
(C)15.依期貨交易法，槓桿交易商係準用何者之規定? (A)期貨交易所 (B)
期貨結算機構 (C)期貨商 (D)期貨信託事業。
(D)16.有關期貨信託事業之規定，下列何者為是? (A)期貨信託事業之管理
，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理之法
律 (B)期貨信託事業募集期貨信託基金應提出公開說明書 (C)期貨信
託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分
別獨立 (D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之成員，不包括
下列何者? (A)證券暨期貨管理委員會 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機
構 (D)地區性期貨商業同業公會。
(A)18.依期貨交易法，期貨商 (A)強制加入同業公會 (B)可自行決定是否加
入同業公會 (C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機
關依法得採取何種緊急處分? (A)調整保證金額度 (B)限制期貨交易人
交易數量(C)停止一部或全部之期貨交易(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規定，「對作」可分為
四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執行交易」者，係:
(A)場外沖銷 (B)擅為交易相對人 (C)交叉交易 (D)配合交易。
(B)21.為促使期貨業對於仲裁之判斷、和解或調解加以履行，期貨交易法授
權主管機關得對期貨業採行何種措施? (A)對期貨業提起訴訟 (B)命令
期貨業停業或為其他必要處分 (C)以上皆是 (D)以上皆非。
(B)22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應處 (A)一年以下有期徒刑
，得併科新臺幣180萬元罰金 (B)三年以下有期徒刑，得併科新臺幣200
萬元罰金 (C)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣240萬元罰金 (D)七年
以下有期徒刑，得併科新臺幣300萬元罰金。
(D)23.下列何種行為依期貨交易法應處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣180
萬元罰金? (A)對期貨交易人作獲利之保證。 (B)與期貨交易人約定分
享利益或共同承擔損失 (C)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交
易 (D)以上皆是。
(C)24期貨交易人未依法申報交易數量與持有部位，依期貨交易法應處以
(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣180萬元罰金 (B)三年以下有期
徒刑，得併科新臺幣200萬元罰金 (C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元
以下罰鍰 (D)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣300萬元罰金。
(B)25.期貨交易法之施行日期，經行政院核定為: (A)八十六年一月一日(B)八
十六年六月一日 (C)八十六年九月一日 (D)八十六年十二月一日。
(D)26.槓桿交易商係指經營 (A)期貨契約交易 (B)期貨選擇權契約交易
(C)選擇權契約交易 (D)槓桿保證金契約交易。
【期貨商設置標準、管理規則及人員規則】
(B)27.依期貨商設置標準，期貨經紀商之最低實收資本額為 (A)五千萬 (B)
二億 (C)四億 (D)六億。
(C)28.依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為 (A)五千萬 (B)
二億 (C)四億 (D)六億。
(B)29.本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業務，則其指撥專用營運
資金為新臺幣: (A)一千五百萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)二
億元。
(A)30.期貨商於第一階段許可設立後，依「期貨商設置標準」之規定原則上
須於多久內完成公司登記，並檢具書件提出許可證照之申請? (A)六個
月 (B)九個月 (C)十二個月 (D)以上皆非。
(D)31.證券商只辦理國內股價指數期貨經紀業務時 (A)指撥專用營運資金五
千萬 (B)實收資本額不得低於五千萬元加計證券商設置標準§3、§21合
計數 (C)不得經營期貨自營業務 (D)以上皆是。
(C)32.何種業務員可同時接受證券與期貨交易之買賣委託? (A)具證券業務員
資格者 (B)具期貨業務員資格者 (C)具證券及期貨業務員資格者 (D)
以上皆非。
(D)33.期貨商業務之經營，應遵守何種規定? (A)法令 (B)章程 (C)業務規
則 (D)以上皆是。
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，須經由何人審核簽章? (A)
負責人 (B)經理人 (C)業務員 (D)以上皆可。
(C)35.有關期貨商經紀與自營業務之規定，下列何者為非? (A)經紀及自營期
貨業務者，應各別獨立作業 (B)業務資訊不得互為流用 (C)經紀與自
營人員可兼任 (D)以上皆非。
(B)36.依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備? (A)期貨商從事
自營業務者 (B)期貨商從事經紀業務 (C)專營期貨商 (D)以上皆是。
(D)37.期貨商依法應按月就自營已實現淨利多少百分比提列買賣損失準備?
(A)2% (B)5% (C)7% (D)10%。
(A)38.期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款，應於事實發生之
日起 (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內，申報。
(A)39.下列何者為期貨商業務員之業務範圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨
交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內部稽核 (A)a b c d (B)b c d
(C) a b c (D)b c 。
【期貨交易所及結算機構設置標準及管理規則】
(B)40.公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下至少提列多少比例之特別盈
餘公積? (A)20%~70% (B)30%~80% (C)40%~90% (D)以上皆非。
(D)41.期貨結算機構單一股東持股比例的限制為? (A)5% (B)10% (C)15%
(D)沒有單一股東持股比例的限制。
(B)42.有關「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結算機構應提存賠償準備金 b.
第一次應提存臺幣三億元 c. 並於每季終了後十五日內，按結算、交割
手續費收入之百分之二十繼續提存 d.賠償準備基金得貸予他人 (A)a b c d
(B) a b c (C)b c d (D) a b 。
(B)43.期貨結算機構依取得或處分固定資產處理程序取得或處分之固定資產
，於董事會決議之日起 (A)一日內 (B)二日內 (C)五日內 (D)一個月
內向證期會申報。
【輔助業務管理規則】
(B)44.我國之期貨交易輔助業務，限何種行業經營? (A)期貨商 (B)證券經
紀商 (C)銀行 (D)票券商。
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委託之範圍 (A)國內
外各類期貨 (B)國內外證券相關期貨 (C)國內證券相關期貨 (D)國外
證券相關期貨。
(C)46.依期貨商業務輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約，
期貨商業務輔助人代理執行業務，所生債務不履行之損害賠償責任
(A)由委任期貨商負全責 (B)由期貨輔助人負全責 (C)由委任期貨商與
輔助人連帶負責 (D)以上皆非。
(B)47.有關輔助人與期貨商之委託關係，何者為是?(A)期貨商業務輔助人可同
時接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限於委任一家之期貨商業務
輔助人 (B)期貨商業務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可
同時委任一家以上之期貨商業務輔助人 (C)期貨商業務輔助人以接受一
家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業務輔助人為限
(D)期貨商業務輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時
委任一家以上之期貨商業務輔助人。
【國外期貨交易法規】
(D)48.美國期貨市場之法規有 a.其他相關行政命令、法院判例 b. 期貨交易實
務法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規則，依其法律位階
由高至低應為: (A)a b c d (B)b a c d (C)d b c a (D)c d b a 。
(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度? (A)「投資
人部位限制」(Position Limited) (B)「鉅額申報限制」(Large Position
Report) (C)以上皆是 (D)以上皆非。
(C)50.有關日本期貨管理架構，下列何者有誤? (A)日本金融期貨及證券期貨
屬大藏省管轄 (B)日本商品期貨由通產省及農林水產省管轄 (C)日本金
融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一 (D)以上皆非。
