期貨從業人員資格考試模擬試題及答案六
發布時間：2010-01-19 共1頁
1、 哪些人不能成為期貨經紀公司的客戶？
2、 期貨交易有哪些基本制度？
3、 每日結算的含義是什么？
4、 漲跌停板制度的含義及作用是什么？
5、 強行平倉適用于哪些情況？
6、 風險準備金制度的含義及風險準備金的提取方法。
1、 哪些人不能成為經紀公司的客戶？
答：（1）無民事行為能力或限制民事行為能力的自然人；（2）期貨監管部門、期貨交易所的工作人員；（3）本公司職工及其配偶、直系親屬；（4）期貨市場禁止進入者；（5）金融機構、事業單位和國家機關（6）未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業或者國有資產占控股地位或者主導地位的企業；（7）單位委托開戶未能提供委托授權文件的；（8）中國證監會規定的其他情況。
2、 期貨交易有那些基本制度？
答：保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報告制度、實物交割制度強行平倉制度、風險準備金制度、信息披露制度。
3、 每日結算的含義是什么？
答：期貨交易的結算，是由期貨交易所統一組織進行的。期貨交易所實行每日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員結算準備金。
4、 漲跌停板制度的含義及作用是什么？
答：含義----所謂漲跌停板制度，又稱每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超過該漲跌停板的報價將被視為無效，不能成交。作用----制定漲跌停板制度，是因為每日結算制度只能將風險控制在一個交易日內，如果在交易日之內的期貨價格發生劇烈波動，仍然可能會造成會員和客戶的保證金帳戶大面積虧損甚至透支，期貨交易將難以擔保合約的履行并控制風險。漲跌停板的實施，能夠有效的減緩、抑制一些突發性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一交易日的價格波動，交易所、會員和客戶的損失也被控制在相對較小的范圍內。
5、 強行平倉適用于哪些情況？
答：（1）會員交易保證金不足并未能在規定時限內補足的； （2）持倉量超過其限倉規定標準的； （3）因違規受到交易所強行平倉處罰的； （4）根據交易所的緊急措施應予強行平倉的； （5）其他需要強行平倉的。
6、 風險準備金制度的含義及風險準備金的提取方法。
答：含義----風險準備金是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。提取方法是----交易所按向會員收取的手續費收入（含向會員優惠減收部分）20%的比例，從管理費用中提取。當風險準備金達到交易所注冊資本10倍時，可不再提取。
