期貨法律法規考前練習試題和答案（17）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.期貨商提列買賣損失準備之用途為
A彌補期貨商受托從事期貨交易所受損失
B彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
C撥充資本
D以上皆是
2.所謂「全權委托」交易系指代為決定何種項目之交易？
A種類
B數量
C價格
D以上皆是
3.若客戶從事期貨交易之能力不足時，期貨商應如何處理？
A要求客戶提供適當擔保
B或拒絕其委托
C以上皆是
D以上皆非
4.受證券交易法第66條解任之證券商董事、監事，經過多久可以申請擔任期貨商之業務人員
A3個月
B6個月
C1年
D5年
5.依「期貨交易所設立標準」之規定，期貨交易所之設立保證金為
A二十億元
B十億元
C二億元
D五千萬元
6.有關資本額之敘述，何者正確？
A期貨經紀商與期貨自營商資本額共須6億元
B公司制期貨交易所資本額須12億元
C期貨結算機構資本額須20億元
D期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元
7.何項業務為期貨結算機構業務員不可能從事之業務？
A期貨交易之全權委托
B結算會員或期貨商財務、業務之查核
C期貨集中交易市場之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管
D期貨結算、交割之計算機作業及信息管理
8.期貨交割結算基金應繳交之主體為何？
A結算機構
B結算會員
C同業公會
D主管機關
9.期貨業務輔助人不得從事
A招攬業務
B受理開戶
C收受保證金
D轉單
10.期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應將該契約
A立即妥善保存
B送交法院公證
C送交委任期貨商確認并簽章
D送交期貨交易所確認并簽章
1.(B)2.(D)3.(C)4.(D)5(C)6.(A)7.(A)8.(B)9.(C)10.(C)
A彌補期貨商受托從事期貨交易所受損失
B彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
C撥充資本
D以上皆是
2.所謂「全權委托」交易系指代為決定何種項目之交易？
A種類
B數量
C價格
D以上皆是
3.若客戶從事期貨交易之能力不足時，期貨商應如何處理？
A要求客戶提供適當擔保
B或拒絕其委托
C以上皆是
D以上皆非
4.受證券交易法第66條解任之證券商董事、監事，經過多久可以申請擔任期貨商之業務人員
A3個月
B6個月
C1年
D5年
5.依「期貨交易所設立標準」之規定，期貨交易所之設立保證金為
A二十億元
B十億元
C二億元
D五千萬元
6.有關資本額之敘述，何者正確？
A期貨經紀商與期貨自營商資本額共須6億元
B公司制期貨交易所資本額須12億元
C期貨結算機構資本額須20億元
D期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元
7.何項業務為期貨結算機構業務員不可能從事之業務？
A期貨交易之全權委托
B結算會員或期貨商財務、業務之查核
C期貨集中交易市場之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管
D期貨結算、交割之計算機作業及信息管理
8.期貨交割結算基金應繳交之主體為何？
A結算機構
B結算會員
C同業公會
D主管機關
9.期貨業務輔助人不得從事
A招攬業務
B受理開戶
C收受保證金
D轉單
10.期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應將該契約
A立即妥善保存
B送交法院公證
C送交委任期貨商確認并簽章
D送交期貨交易所確認并簽章
1.(B)2.(D)3.(C)4.(D)5(C)6.(A)7.(A)8.(B)9.(C)10.(C)
