期貨法律法規考前練習試題和答案（13）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.期貨結算機構應于一定處所備置
(A)結算、交割之相關文件
(B)各結算會員之財務、業務數據
(C)監視之相關文件
(D)保證金及權利金作業之相關文件
2.下列敘述，何者有誤：
(A)申請期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限
(B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務，應以委任期貨商名義為之
(C)證券商兼營期貨經紀業務者，得申請經營期貨交易輔助業務
(D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶
3.下列敘述，何者正確：
(A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應約明對交易人負連帶賠償責任
(B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任
(C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人
(D)委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，不須具備結算會員資格
4.下列敘述，何者正確？
(A)期貨交易輔助人應繳存營業保證金一千五百萬元
(B)期貨交易輔助人每增加一分支機構應增提一千萬元
(C)期貨交易輔助人應于每月十五日前申報上月份業務量月報表
(D)期貨交易輔助人就法定業務之履行有故意或過失者，委任期貨商應與自己之故意或過失，考試/負同一責任。
5.下列何者，非期貨交易輔助人法定業務：
(A)招攬客戶從事期貨交易
(B)代理期貨商接受客戶開戶
(C)接受客戶之委托單
(D)代理期貨商追繳保證金
6.證券商經營期貨交易輔助業務，應指撥多少專用營運資金：
(A)五千萬元
(B)二億元
(C)四億元
(D)無須指撥
7.日本股價指數期貨之管理法源為：
(A)商品交易
(B)證交法
(C)金融期貨交易法
(D)期貨交易所法
8.依商品交易法登記之人員違反法令，考試/期貨交易人可對之向CFTC提出損害賠償之請求，其請求時效自交易人知悉原因起：
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年間不行使則消滅
9.依美國法制，期貨經紀商向客戶收取傭金之費率：
(A)由結算機構訂定
(B)由CFTC決定
(C)由經紀商與客戶自行協議
(D)由期貨交易所訂定
10.日本期貨手續費率：
（A）固定
（B）彈性
（C）自由
（D）低美國
1、(B)2、(C)3、(C)4、(D)5、(D)6、(D)7、(B)8、(B)9、(C)10、（A）
(A)結算、交割之相關文件
(B)各結算會員之財務、業務數據
(C)監視之相關文件
(D)保證金及權利金作業之相關文件
2.下列敘述，何者有誤：
(A)申請期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限
(B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務，應以委任期貨商名義為之
(C)證券商兼營期貨經紀業務者，得申請經營期貨交易輔助業務
(D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶
3.下列敘述，何者正確：
(A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應約明對交易人負連帶賠償責任
(B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任
(C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人
(D)委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，不須具備結算會員資格
4.下列敘述，何者正確？
(A)期貨交易輔助人應繳存營業保證金一千五百萬元
(B)期貨交易輔助人每增加一分支機構應增提一千萬元
(C)期貨交易輔助人應于每月十五日前申報上月份業務量月報表
(D)期貨交易輔助人就法定業務之履行有故意或過失者，委任期貨商應與自己之故意或過失，考試/負同一責任。
5.下列何者，非期貨交易輔助人法定業務：
(A)招攬客戶從事期貨交易
(B)代理期貨商接受客戶開戶
(C)接受客戶之委托單
(D)代理期貨商追繳保證金
6.證券商經營期貨交易輔助業務，應指撥多少專用營運資金：
(A)五千萬元
(B)二億元
(C)四億元
(D)無須指撥
7.日本股價指數期貨之管理法源為：
(A)商品交易
(B)證交法
(C)金融期貨交易法
(D)期貨交易所法
8.依商品交易法登記之人員違反法令，考試/期貨交易人可對之向CFTC提出損害賠償之請求，其請求時效自交易人知悉原因起：
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年間不行使則消滅
9.依美國法制，期貨經紀商向客戶收取傭金之費率：
(A)由結算機構訂定
(B)由CFTC決定
(C)由經紀商與客戶自行協議
(D)由期貨交易所訂定
10.日本期貨手續費率：
（A）固定
（B）彈性
（C）自由
（D）低美國
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