期貨法律法規考前練習試題和答案（10）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.所謂非必要交易，系由主管機關考慮下列何因素認定之：
(A)傭金占期貨交易人權益比例
(B)當日沖銷之比例
(C)期貨交易人賬戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
(D)以上皆是
2.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當事人，考試/未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)配合交易
(D)擅為交易相對人
3.下列有關資本額之敘述，何者正確？
(A)期貨經紀商與期貨自營商資本額共須6億元
(B)公司制期貨交易所資本額須15億元
(C)期貨結算機構資本額須20億元
(D)期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元
4.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，考試/不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
5.下列敘述何者為是？
(A)期貨商之業務員最低不得少于5人
(B)期貨經紀商應存入四千萬元之營業保證金
(C)期貨自營商應繳存一千萬元之營業保證金
(D)每增設一分支機構，應增提一千五百萬元之營業保證金。
6.本國證券商申請兼營期貨業務要件之一，必須其分支機構最近幾年未受撤銷設立許可之處分者：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
7.下列有關指撥專用營運資金之敘述，何者正確：
(A)證券商兼營期貨自營業務應指撥新臺幣二億元
(B)證券商兼營國內股價指數期貨經紀業務應指撥五千萬元
(C)證券商經營期貨交易輔助業務應指撥六千萬元
(D)證券商兼營期貨經紀業務應指撥四億元
8.下列有關證照費之規定，何者正確：
(A)期貨商設置分支機構，應繳納二千元之證照費
(B)期貨商申請換發證照，應繳納證照費二千元
(C)期交所申請換發證照，應繳納證照費一千五百元
(D)期貨結算機構申請換發許可證照，應繳納證照費二千元
9.期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款，應于事實發生之日起，考試/幾日內向主管機關申報：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
10.下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤：
(A)有關紀錄應保存二年
(B)應經負責人審核及簽章
(C)形式及內容由全國期貨商公會聯合會訂定
(D)主管機關得隨時抽查
1、(D)2、(B)3、(A)4、(C)5、(C)6、(C)7、(B)8、(D)9、(A)10、(B)
(A)傭金占期貨交易人權益比例
(B)當日沖銷之比例
(C)期貨交易人賬戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
(D)以上皆是
2.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當事人，考試/未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)配合交易
(D)擅為交易相對人
3.下列有關資本額之敘述，何者正確？
(A)期貨經紀商與期貨自營商資本額共須6億元
(B)公司制期貨交易所資本額須15億元
(C)期貨結算機構資本額須20億元
(D)期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元
4.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，考試/不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
5.下列敘述何者為是？
(A)期貨商之業務員最低不得少于5人
(B)期貨經紀商應存入四千萬元之營業保證金
(C)期貨自營商應繳存一千萬元之營業保證金
(D)每增設一分支機構，應增提一千五百萬元之營業保證金。
6.本國證券商申請兼營期貨業務要件之一，必須其分支機構最近幾年未受撤銷設立許可之處分者：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
7.下列有關指撥專用營運資金之敘述，何者正確：
(A)證券商兼營期貨自營業務應指撥新臺幣二億元
(B)證券商兼營國內股價指數期貨經紀業務應指撥五千萬元
(C)證券商經營期貨交易輔助業務應指撥六千萬元
(D)證券商兼營期貨經紀業務應指撥四億元
8.下列有關證照費之規定，何者正確：
(A)期貨商設置分支機構，應繳納二千元之證照費
(B)期貨商申請換發證照，應繳納證照費二千元
(C)期交所申請換發證照，應繳納證照費一千五百元
(D)期貨結算機構申請換發許可證照，應繳納證照費二千元
9.期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款，應于事實發生之日起，考試/幾日內向主管機關申報：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
10.下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤：
(A)有關紀錄應保存二年
(B)應經負責人審核及簽章
(C)形式及內容由全國期貨商公會聯合會訂定
(D)主管機關得隨時抽查
1、(D)2、(B)3、(A)4、(C)5、(C)6、(C)7、(B)8、(D)9、(A)10、(B)
