期貨從業考試法律法規部分歷年精選練習（10）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.題干:期貨交易所不得從事（ ）。
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動產投資
D:間接參與期貨交易
參考答案[ABCD
2.題干:出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A:發生自然災害等不可抗力
B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監督管理
D:會員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）。
A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A:中國證監會
B:期貨業協會
C:中國人民銀行
D:財政部
參考答案[AD]
6.題干:期貨從業人員應當()。
A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務
C:及時告知投資者有關期貨業務的情況
D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
參考答案[BCD]
7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。
A:客戶有權不予認可
B:客戶可以予以追認
C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
參考答案[ABD]
8.題干:以下說法錯誤的有（ ）。
A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則
B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還
C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還
D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律
參考答案[AB]
9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（ ）。
A:責令改正，給予警告，沒收違法所得
B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D:責令退還多收取的交易手續費
參考答案[ACD]
10.題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（ ）。
A:內部風險控制委員會
B:風險控制小組
C:專門的稽核監督崗位
D:監事會或監事
參考答案[BCD]
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動產投資
D:間接參與期貨交易
參考答案[ABCD
2.題干:出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A:發生自然災害等不可抗力
B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監督管理
D:會員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）。
A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A:中國證監會
B:期貨業協會
C:中國人民銀行
D:財政部
參考答案[AD]
6.題干:期貨從業人員應當()。
A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務
C:及時告知投資者有關期貨業務的情況
D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
參考答案[BCD]
7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。
A:客戶有權不予認可
B:客戶可以予以追認
C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
參考答案[ABD]
8.題干:以下說法錯誤的有（ ）。
A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則
B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還
C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還
D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律
參考答案[AB]
9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（ ）。
A:責令改正，給予警告，沒收違法所得
B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D:責令退還多收取的交易手續費
參考答案[ACD]
10.題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（ ）。
A:內部風險控制委員會
B:風險控制小組
C:專門的稽核監督崗位
D:監事會或監事
參考答案[BCD]
