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　　1.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（　　）起施行。
　　A:2003年7月1日
　　B:2003年9月1日
　　C:2003年10月1日
　　D:2004年1月1日
　　參考答案[A]
　　2.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（　　）。
　　A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章
　　B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
　　C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
　　D:人事部門的鑒定材料
　　參考答案[D]
　　3.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（　　）。
　　A:錄音記錄
　　B:錄像記錄
　　C:書面記錄
　　D:五人以上參與
　　參考答案[C]
　　4.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（　　）備案。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:上級主管部門
　　C:期貨交易所
　　D:國務院
　　參考答案[A]
　　5.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（　　）辦理登記手續(xù)。
　　A:國務院
　　B:上級主管部門
　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　D:國家外匯管理局
　　參考答案[D]
　　6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（　　）。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:國家商務部
　　C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
　　D:國家外匯管理局
　　參考答案[D]
　　7.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（　　）承擔責任。
　　A:投資者所在的經(jīng)紀公司
　　B:投資者
　　C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
　　D:期貨交易所
　　參考答案[B]
　　8.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（　　）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
　　A:3
　　B:2
　　C:5
　　D:1
　　參考答案[B]　　
　　9.題干:期貨經(jīng)紀公司（　　），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
　　A:內(nèi)部控制制度
　　B:內(nèi)部控制文本制度
　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系
　　D:內(nèi)部控制模式
　　參考答案[A]
　　10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位（　　）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
　　A:相互制約
　　B:相對獨立
　　C:齊全完備
　　D:分工負責
　　參考答案[B]