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一、多項選擇題 

1．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，下面對其職責表述不準確的是(    )。 

A．對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

B．開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理 

 

 

 

正確答案:AB 

 

2．申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下面對有關條件表述不準確的是(    )。 

A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

B．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無任何違法違規(guī)記錄

C．有經(jīng)營場所和業(yè)務設施

D．有公司章程 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

3．期貨公司有下列(    )欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 

A．向客戶提供虛假成交回報的

B．未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

C．挪用客戶保證金的

D．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商有下列(    )行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。 

A．拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查

B．未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D．以上都不是 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

5．內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括(    )。 

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

C．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息 

 

 

 

正確答案:ABCD