又黄又www的网站_青青草.com_在线亚洲美日韩_九九九国产视频_√天堂8资源中文在线_一区二区三区免费网站_久久久久国产一区二区三区_人妻激情偷乱视频一区二区三区_一本到在线视频

一、綜合題 

（1-2題共用題干） 

2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。 

1．在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？(    ) 

A．挪用客戶保證金

B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C．違犯規(guī)定收取保證金

D．不按照規(guī)定接受客戶委托 

2．在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？(    ) 

A．給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B．給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D．給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格 

 

 

 

正確答案:1．A；2．C 

 

（3-4題共用題干） 

投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。 

3．在該案例中，胡某違犯了下列哪條規(guī)定？(    ) 

A．向客戶提供虛假成交回報(bào)

B．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D．以上都不是 

4．在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？(    ) 

A．挪用客戶保證金

B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C．違犯規(guī)定收取保證金

D．以上都不是 

 

 

 

正確答案:3．B；4．B