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一、多項(xiàng)選擇題 

1．期貨公司有下列(    )情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 

A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、人事經(jīng)理

B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

2．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(    )申請(qǐng)材料。 

A．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D．變更住所通知書(shū) 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

3．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(    )申請(qǐng)材料。 

A．設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

B．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

C．申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(    )申請(qǐng)材料。 

A．變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)

D．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．客戶可以通過(guò)(    )等委托方式下達(dá)交易指令。 

A．書(shū)面

B．電話

C．計(jì)算機(jī)

D．互聯(lián)網(wǎng) 

 

 

 

正確答案:ABCD