2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題13
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
一、單項選擇題
1．期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向( )報告。
A．中國證監會
B．中國證監會或其派出機構
C．中國證監會相關派出機構
D．中國期貨業協會
正確答案:C
2．期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )％。
A．10
B．20
C．30
D．40
正確答案:C
3．期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每( )年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
A．1
B．2
C．3
D．5
正確答案:B
4．申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并( )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．要求期貨公司解聘該人員
D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格
正確答案:A
5．以下不需要具備期貨從業人員資格的是( )。
A．期貨公司董事長和監事會主席
B．期貨公司總經理
C．財務負責人、營業部負責人
D．期貨公司法定代表人
正確答案:A
二、多項選擇題
6．期貨公司高級管理人員應當( )。
A．遵循誠信原則
B．維護客戶和公司的合法利益
C．不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會
D．不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動
正確答案:ABCD
7．申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有( )。
A．誠實守信的品質
B．良好的職業道德
C．履行職責所必需的經營管理能力
D．期貨交易業績優良
正確答案:ABC
8．申請財務負責人任職資格的，應當提交( )。
A．期貨從業人員資格證書
B．會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明
C．碩士研究生學位證
D．金融分析師證
正確答案:AB
9．期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列( )材料。
A．任職決定文件
B．相關人員的任職資格核準文件
C．高級管理人員職責范圍的說明
D．相關會議的決議
正確答案:ABCD
10．《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指( )。
A．期貨公司的總經理、副總經理
B．首席風險官
C．財務負責人
D．營業部負責人
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國期貨業協會依法核準。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
12．申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．自取得任職資格之日起30個工作日內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
15．具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
