2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題14
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨從業人員管理辦法》
一、單項選擇題
1．王某被某期貨公司聘用，且獲得從業資格考試合格證明。2007年10月，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現王某在2005年5月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格。按照《期貨從業人員管理辦法》規定，該期貨公司( )。
A．不能為王某辦理從業資格申請，并必須解聘王某
B．不能為王某辦理從業資格申請，但仍聘用王某
C．可聘用王某并為其辦理以業資格申請
D．為王某辦理從業資格申請但必須解聘王某
正確答案:B
2．取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當( )申請從業資格。
A．向其所在機構
B．向中國證監會及其派出機構
C．直接向協會
D．事先通過其所在機構向協會
正確答案:D
3．未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。
A．3
B．5
C．10
D．15
正確答案:A
4．協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起( )個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。
A．3
B．5
C．10
D．15
正確答案:C
5．)指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。
A．中國證監會
B．中國證監會及其派出機構
C．國家外匯管理局
D．商務部
正確答案:A
二、多項選擇題
6．關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是( )。
A．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內注銷其從業資格
B．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個工作日內注銷其從業資格
C．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格
D．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格
正確答案:AC
7．有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。
A．任用無從業資格的人員從事期貨業務
B．在辦理從業資格申請過程中弄虛作假
C．在協會對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業人員及其所在機構未予以配合
D．期貨從業人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起10個工作日內向協會報告
正確答案:ABCD
8．下列應遵守《期貨從業人員管理辦法》的情形包括( )。
A．申請期貨從業人員資格
B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C．期貨從業人員從事期貨業務
D．期貨從業人員從事非期貨業務
正確答案:ABC
9．《期貨從業人員管理辦法》中的期貨從業人員是指( )。
A．期貨公司的管理人員和專業人員
B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員
C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員
正確答案:ABCD
10．對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取( )。
A．責令改正
B．給予警告
C．單處或者并處3萬元以下罰款
D．在協會網站公示
正確答案:ABC
三、判斷是非題
11．中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
13．中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
14．從事期貨經營業務的機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
15．中國期貨業協會、中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
