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一、單項選擇題 

1．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在(    )年以上。 

A．5

B．8

C．3

D．6 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣(    )億元。 

A．10

B．5

C．15

D．20 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的(    )。 

A．證券從業(yè)人員

B．期貨從業(yè)人員

C．會計從業(yè)人員

D．銀行從業(yè)人員 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額(    )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。 

A．大于

B．小于

C．等于

D．不等于 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由(    )從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 

A．銀行

B．期貨公司

C．期貨交易所

D．證監(jiān)會 

 

 

 

正確答案:C 

 

二、多項選擇題 

6．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(    )申請材料。 

A．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

C．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

D．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

7．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為(    )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 

A．客戶

B．非結(jié)算會員

C．結(jié)算會員

D．特別結(jié)算會員 

 

 

 

正確答案:AB 

 

8．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送(    )的相關(guān)信息。 

A．非結(jié)算會員

B．非結(jié)算會員客戶

C．全面結(jié)算會員

D．全面結(jié)算會員客戶 

 

 

 

正確答案:AB 

 

9．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)(    )。 

A．信息公開制度

B．風(fēng)險分散制度

C．風(fēng)險隔離機(jī)制

D．保密制度 

 

 

 

正確答案:CD 

 

10．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(    )條件。 

A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

B．注冊資本不低于人民幣5000萬元

C．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

三、判斷是非題 

11．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

13．期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

14．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

15．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

四、綜合題 

16．國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經(jīng)理，原來B期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的B期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所（簡稱"中金所"）申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，中金所未予批準(zhǔn)。請問，從上述內(nèi)容判斷，基于(    )原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會員資格？ 

A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時間在5年以上，因此不符合條件

B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

C．注冊資本不低于人民幣1.5億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

D．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少3人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時間在5年以上，因此不符合條件 

 

 

 

正確答案:AB 

 

17．A期貨公司于2006年9月嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初，B證券公司參股A期貨公司，并成為A期貨公司的大股東，B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理，原A期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問，如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到2006年嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)，并說明原因。(    ) 

A．除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其2006年違規(guī)事件的影響

B．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制

C．除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其2006年違規(guī)事件的影響

D．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過60％，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制 

 

 

 

正確答案:AB