2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題20
發布時間：2012-05-18 共1頁
《中華人民共和國刑法修正案》與《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》
一、單項選擇題
1．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，( )。
A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
正確答案:D
2．證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．2
B．3
C．5
D．10
正確答案:C
3．未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A．2
B．3
C．5
D．10
正確答案:B
二、多項選擇題
4．有下列( )行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
A．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所的
B．偽造、變造、轉讓期貨交易所的經營許可證或者批準文件的
C．偽造、變造、轉讓期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的
D．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨經紀公司的
正確答案:ABCD
5．有下列( )情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金，情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
A．單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券.期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
C．以自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
D．以其他方法操縱證券、期貨交易價格的
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
6．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
7．操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
8．證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．期貨交易所、期貨經紀公司違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
