2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題22
發(fā)布時(shí)間：2012-05-18 共1頁(yè)
《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》
一、單項(xiàng)選擇題
1．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》于( )起實(shí)施。
A．2009年2月8日
B．2009年10月8日
C．2010年2月8日
D．2009年10月8日
正確答案:C
2．)可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
A．證券公司
B．期貨公司
C．中金所
D．基金公司
正確答案:C
3．期貨公司應(yīng)當(dāng)通過( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。
A．銀行
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中金所
D．證券公司
正確答案:C
4．中金所"股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表"中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為( )。
A．15分
B．20分
C．25分
D．50分
正確答案:D
5．一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )。
A．30萬元
B．40萬元
C．50萬元
D．100萬元
正確答案:D
二、多項(xiàng)選擇題
6．對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有( )。
A．約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C．責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
正確答案:ABCD
7．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》中的特殊法人包括( )。
A．證券公司
B．基金公司
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D．須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人
正確答案:ABCD
8．下列符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是( )。
A．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B．具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試
C．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、'行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
正確答案:ABCD
9．一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)有( )。
A．具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制
B．具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的操作流程
C．具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的用人機(jī)制
D．加蓋公章的證明文件
正確答案:ABD
10．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確下列人員( )的責(zé)任。
A．高級(jí)管理人員
B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C．復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人
D．客戶開發(fā)人員
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
12．投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
13．期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
14．期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
15．期貨公司客戶開發(fā)人員，同時(shí)也是股指期貨開戶知識(shí)測(cè)試人員。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
四、綜合題
16．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列說法正確的是( )。
A．所有證券公司都接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
C．證券公司審查股指期貨開戶資料，做好相關(guān)知識(shí)測(cè)試
D．證券公司應(yīng)做好股指期貨開戶的綜合評(píng)估和開戶入金指導(dǎo)等工作
正確答案:BCD
17．我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是( )。
A．中國(guó)證券會(huì)的規(guī)章
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
C．交易所的規(guī)則
D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的制度
正確答案:ABC
18．下列對(duì)股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是( )。
A．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
B．具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，且測(cè)試得分不低于80分
C．具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷要求，至少有10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄或者最近三年內(nèi)具有至少10筆以上的商品期貨成交記錄
D．期貨公司對(duì)自然人投資者的綜合評(píng)估在60分以上
正確答案:BC
19．某公司長(zhǎng)期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易，A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請(qǐng)開立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是( )。
A．A期貨公司未對(duì)該公司的凈資產(chǎn)情況進(jìn)行驗(yàn)證
B．A期貨公司未對(duì)該公司相關(guān)人員進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試
C．A期貨公司未對(duì)該公司是否具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程和提供加蓋公章的證明文件進(jìn)行驗(yàn)證
D．該公司沒有填寫《股指期貨適當(dāng)性綜合評(píng)估表》
正確答案:ABC
20．期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，下列說法正確的是( )。
A．期貨公司是落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的主要責(zé)任主體
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中金所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C．建立工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
D．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級(jí)管理人員的責(zé)任
正確答案:ABCD
- 期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)考試《期貨投資分析》試題
- 期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（6）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（5）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（4）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（3）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（2）
- 期貨從業(yè)資格考試(期貨基礎(chǔ)知識(shí))模擬題
- 期貨從業(yè)基礎(chǔ)部分考試真題及參考答案(99年-06年)一
- 2006年期貨從業(yè)考試模擬題及參考答案
- 2006期貨從業(yè)資格考試模擬試題
- 期貨從業(yè)基礎(chǔ)部分考試真題及參考答案(99年-06年)二
- 期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案十
- 期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案一
- 中期國(guó)際期貨公司(交易、交割業(yè)務(wù)規(guī)則)相關(guān)知識(shí)測(cè)試題
- 2007期貨從業(yè)資格考試練習(xí)及答案
- 2012年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)題十九