2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題24
發布時間：2012-05-18 共1頁
綜合練習題(多項選擇題)
一、多項選擇題
1．需要在"股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表"上簽字或者蓋章的人員有( )。
A．中金所工作人員
B．期貨公司會員高級管理人員或授權人員
C．業務部門負責人、營業部負責人、評估復核人、開戶經辦人、客戶開發責任人
D．投資者
正確答案:BCD
2．保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
A．風險準備金
B．其他非結算會員的保證金
C．自有資金
D．其他結算會員期貨公司的保證金
正確答案:AC
3．證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》相關法規的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期( )等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
A．整改
B．監管談話
C．出具警示函
D．停止介紹業務半年
正確答案:ABC
4．中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在( )等方面予以配合。
A．限制會員資金劃轉
B．限制會員開倉
C．移倉
D．強行平倉
正確答案:ABCD
5．( )以及其他業務記錄應當至少保存20年。
A．交易指令記錄
B．交易結算記錄
C．對單記錄
D．客戶投訴檔案
正確答案:ABD
