2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題26
發布時間：2012-05-18 共1頁
綜合練習題(綜合題)
一、綜合題
1．某期貨公司在客戶開發過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關期貨交易風險的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規定？( )
A．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險
B．向客戶做獲利保證
C．不按規定向客戶出示風險說明書
D．有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為
正確答案:BC
2．A證券公司2007年1月1日的凈資本金為10億元，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12％。3月1日增資擴股后凈資本達到15億元，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的14％。2007年7月1日A證券公司申請介紹業務資格未獲通過，請問A證券公司不通過的原因是什么？( )
A．申請日前6個月，凈資本不應低于15億元
B．申請日前6個月，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％
C．申請日前6個月，凈資本不低于凈資產的70％
D．申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％
正確答案:BCD
3．某期貨公司將要申請金融期貨交易結算會員資格，其在全國各地有12家營業部，凈資本達到3000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到6億元，流動資產與流動負債的比例達到85％。下面分析正確的是( )。分析：
A．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司凈資本僅有3000萬元，不符合該條規定
B．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本不得低于客戶權益總額的6％。該期貨公司客戶總權益達到6億元，因此其凈資本至少需要3600萬元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬元，因此不符合該條規定
C．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本／營業部家數）不得低于人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有3000萬元，營業部有12家，凈資本按營業部數量平均折算額低于人民幣300萬元，因此不符合該條規定
D．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司流動資產與流動負債的比例不得低于100％。該期貨公司流動資產與流動負債的比例僅有85％，因此不符合該條規定
正確答案:ABCD
4．王某衡量了自身的條件后在A期貨公司申報了股指期貨開戶材料，
A．A期貨公司未對王某進行股指期貨基礎知識測試
B．A期貨公司未嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷
C．A期貨公司沒有對王某進行投資者適當性綜合評估
D．A期貨公司未認真審核投資者開戶申請材料
正確答案:ABCD
5．國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經理，原來B期貨公司的總經理王某繼續留任新的B期貨公司的總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業經歷超過5年，王某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所（簡稱中金所）申請金融期貨全面結算會員資格，中金所未予批準。請問，從題干判斷，基于( )原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結算會員資格？
A．董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業時間在5年以上，因此不符合條件
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件
C．注冊資本不低于人民幣1.5億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件
D．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少3人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業時間在5年以上，因此不符合條件
正確答案:AB
