2012年期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試卷1
發布時間：2012-05-18 共1頁
模擬試卷一(單項選擇題)
一、單項選擇題
1．證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的( )。
A．50%
B．90%
C．120%
D．150%
正確答案:D 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第6條的規定，該辦法第5條第1項所稱風險控制指標標準是指：(1)凈資本不低于12億元；(2)流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；(3)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；(4)凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前述標準進行調整。因此，本題的正確答案為D。
2．( )應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。
A．證券公司
B．中國證監會
C．中國期貨業協會
D．中國人民銀行
正確答案:A 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第26條的規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。因此，本題的正確答案為A。
3．期貨投資者保障基金是指在期貨公司嚴重違法違期或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的( )。
A．專項基金
B．專門存款
C．特殊基金
D．法定基金
正確答案:A 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第2條的規定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。因此，本題的正確答案為A。
4．期貨公司首席風險官應當在每年( )前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。
A．1月20日
B．2月20日
C．5月1日
D．6月1日
正確答案:A 解題思路：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第28條的規定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。因此，本題的正確答案為A。
5．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》施行前依法設立的期貨公司，不完全符合該辦法規定的，應當在( )之前達到該辦法的要求。
A．2007年5月1日
B．2007年8月1日
C．2007年10月1日
D．2008年4月18日
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第38條的規定，該辦法自發布之日起施行。該辦法施行前依法設立的期貨公司，不完全符合該辦法規定的，應當在2007年8月1日之前達到該辦法的要求。因此，本題的正確答案為B。
