2012年期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試卷3
發布時間：2012-05-18 共1頁
模擬試卷一(判斷是非題)
一、判斷是非題
1．證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由證券公司直接對客戶承擔。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條的規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。因此，本題說法不正確。
2．對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，中國證監會依法對其提起刑事訴訟。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第27條的規定，對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。因此，本題說法不正確。
3．《期貨交易所、期貨公司違反期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第68條、第70條進行處罰。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第26條的規定，期貨交易所、期貨公司違反該辦法規定，延期繳納袁者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第68條、第70條進行處罰。因此，本題說法正確。
4．期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第19條的規定，期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照該辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。因此，本題說法正確。
5．期貨公司應當按季度繳納保障基金啟動資金的后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后10個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第10條的規定，期貨交易所應當在該辦法實施之日起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照該辦法第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題說法不正確。
