2012年期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試卷4
發布時間：2012-05-18 共1頁
模擬試卷一(綜合題)
一、綜合題
1．證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得有的行為包括( )。
A．證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B．證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C．證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取期貨保證金
D．證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
正確答案:ABCD 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條的規定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易：結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。因此，本題的正確答案為ABCD。
2．保障基金的使用遵循( )，實行比例補償。
A．保障投資者合法權益原則
B．公平救助原則
C．合理、有效的原則
D．公正的原則
正確答案:AB 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第7條的規定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。因此，本題的正確答案為AB。
3．期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起( )內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A．1個工作日
B．3個工作日
C．7個工作日
D．10個工作日
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第41條的規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、，暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。因此，本題的正確答案為B。
4．期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )內取得期貨從業人員資格。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
正確答案:A 解題思路：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第64條的規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自該辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。因此，本題的正確答案為A。
5．期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每( )參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書．
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第45條的規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書，因此，本題的正確答案為B。
