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一、綜合題 

1．A證券公司與B期貨公司被同一機構(gòu)控制，則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理A證券公司申請材料之日起(   )內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 

A．5個工作日

B．10個工作日

C．20個工作日

D．30個工作日 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第8條的，規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。因此，本題的正確答案為C。 

 

2．期貨投資者保障基金的管理和運用遵循(   )的原則。 

A．公開

B．公平

C．合理

D．有效 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第6條的規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。因此，本題的正確答案為ACD。 

 

3．期貨投資者保障基金由(   )集中管理、統(tǒng)籌使用。 

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．中國證監(jiān)會

D．期貨協(xié)會 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條的規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。因此，本題的正確答案為C。 

 

4．小夏于2008年10月開始擔(dān)任北京A期貨公司的首席風(fēng)險官。同年12月，小夏發(fā)現(xiàn)A期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小夏依法展開質(zhì)詢和調(diào)查。但是A期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小夏不宜進(jìn)一步調(diào)查，小夏一怒之下直接向公司董事會和中國證監(jiān)會提交辭呈。A期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第(   )規(guī)定。 

A．3條

B．20條

C．26條

D．30條 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第26條的規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。因此，本題的正確答案為C。 

 

5．小杜于2008年10月開始擔(dān)任上海B期貨公司的首席風(fēng)險官。同年12月，小杜發(fā)現(xiàn)B期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小杜依法展開質(zhì)詢和調(diào)查。但是B期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小杜不宜進(jìn)一步調(diào)查，小杜一怒之下直接向公司董事會和中國證監(jiān)會提交辭呈。如果小杜在任職期間發(fā)現(xiàn)B期貨公司有違規(guī)行為，小杜直接將此事報告給了B期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，則小杜(   )。 

A．其做法是正確的

B．違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定

C．違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定

D．違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第4條規(guī)定 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第24條的規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(1)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(2)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(3)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(4)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(5)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。因此，本題的正確答案為B。