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一、單項(xiàng)選擇題 

1．下列期貨市場中，市場流動(dòng)性最強(qiáng)的是(   )。 

A．深度大、廣度小的市場

B．深度大、廣度大的市場

C．深度小、廣度大的市場

D．深度適中、廣度適中的市場 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：通常用市場的深度和廣度來衡量期貨市場的流動(dòng)性。廣度越大，深度越大，市場流動(dòng)性越強(qiáng)。 

 

2．結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，結(jié)算所或結(jié)算機(jī)構(gòu)不能運(yùn)用(   )補(bǔ)償對(duì)方損失。 

A．結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金

B．其他客戶除了風(fēng)險(xiǎn)基金之外的基金存款

C．風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備基金

D．結(jié)算會(huì)員的交易保證金賬戶內(nèi)的財(cái)產(chǎn) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，結(jié)算所或結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)先運(yùn)用該結(jié)算會(huì)員的交易保證金賬戶內(nèi)的財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償對(duì)方損失；上述財(cái)產(chǎn)不足補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備基金，最后運(yùn)用結(jié)算所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金予以補(bǔ)償。但是，最為重要的是無論在何種情況下，結(jié)算所絕對(duì)不能運(yùn)用其他會(huì)員或客戶除了風(fēng)險(xiǎn)基金之外的基金存款去填補(bǔ)某一會(huì)員無力償付的債項(xiàng)。 

 

3．(   )反映期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的程度。 

A．市場資金總量變動(dòng)率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

D．期貨價(jià)格變動(dòng)率 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率=。該指標(biāo)反映期貨非理性波動(dòng)的現(xiàn)貨價(jià)格程度，其值越大，期貨價(jià)格波動(dòng)越離譜。 

 

4．如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場就是(   )。 

A．有廣度的

B．窄的

C．缺乏深度的

D．有深度的 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：深度是指市場對(duì)大額交易需求的承接能力：如果很小的需求變動(dòng)就引起價(jià)格大幅度波動(dòng)，那么市場就是缺乏深度的；如果較大的需求變動(dòng)對(duì)價(jià)格沒有太大影響，那么市場就是有深度的。 

 

5．(   )是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 

A．法律風(fēng)險(xiǎn)

B．信用風(fēng)險(xiǎn)

C．市場風(fēng)險(xiǎn)

D．操作風(fēng)險(xiǎn) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：法律風(fēng)險(xiǎn)是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為（如簽訂的合同、交易的對(duì)象、稅收的處理等）與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．風(fēng)險(xiǎn)異常監(jiān)控系統(tǒng)可設(shè)定以下哪些相應(yīng)指標(biāo)？(   ) 

A．市場資金總量變動(dòng)率

B．市場資金集中度

C．某合約持倉集中度

D．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，風(fēng)險(xiǎn)異常監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)定的指標(biāo)還有：①某合約持倉總量變動(dòng)比率；②會(huì)員持倉總量變動(dòng)比率；③期貨價(jià)格變動(dòng)率。 

 

7．依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有(   )。 

A．教育會(huì)員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

B．維護(hù)行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會(huì)員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動(dòng)，創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛

D．組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì) 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，地方期貨自律組織的職能還有：①開展期貨理論研究和市場調(diào)研，收集、整理國內(nèi)外期貨市場信息，組織經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流；反映期貨市場發(fā)展中的情況和熱點(diǎn)問題。②做好期貨市場的宣傳、普及工作，加強(qiáng)投資者培訓(xùn)、教育，創(chuàng)造良好的期貨業(yè)發(fā)展環(huán)境。③依據(jù)國家、證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī)和規(guī)章，依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見，制定轄區(qū)行業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理細(xì)則并督促執(zhí)行。④受理對(duì)會(huì)員違法違規(guī)問題的舉報(bào)，表彰獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)和優(yōu)良業(yè)績的會(huì)員及從業(yè)人員；處分違反商會(huì)章程及自律規(guī)則者。 

 

8．造成期貨價(jià)格異常波動(dòng)的因素有(   )。 

A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷

B．會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理

C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)

D．人為操縱和過度投機(jī) 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：造成期貨價(jià)格異常波動(dòng)的因素有很多，合約設(shè)計(jì)上有缺陷、會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理、交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)、監(jiān)管措施不完善以及人為操縱和過度投機(jī)等都有可能造成期貨價(jià)格的異常波動(dòng)。 

 

9．期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括(   )。 

A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理

B．中國證監(jiān)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理

C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理

D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，市場各參與者應(yīng)從各自不同的交易地位出發(fā)，在識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)源的基礎(chǔ)上，對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)采取必要的防范措施，建立并完善各自的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，主要包括：①交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理；②期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理；③投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。 

 

10．期貨市場的操作風(fēng)險(xiǎn)包括(   )等風(fēng)險(xiǎn)。 

A．計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)或因人為的計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而引起損失

B．儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失

C．因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算

D．交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：操作風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾個(gè)方面：①期貨公司或投資者在交易過程中未能按照操作流程的規(guī)定進(jìn)行操作所造成的風(fēng)險(xiǎn)；②價(jià)格波動(dòng)劇烈或連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板而客戶未能及時(shí)追加保證金造成保證金賬戶穿倉的風(fēng)險(xiǎn)；③工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)導(dǎo)致的不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算或發(fā)生作弊行為的風(fēng)險(xiǎn)；④因內(nèi)控制度與處理步驟不完善，期貨公司交易操作人員指令處理錯(cuò)誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)；⑤負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致不能正確地把握市場風(fēng)險(xiǎn)，或因計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而破壞數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)；⑥儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失的風(fēng)險(xiǎn)等。 

 

三、判斷是非題 

11．管理當(dāng)局政策變動(dòng)過頻等因素導(dǎo)致的期貨市場不可控風(fēng)險(xiǎn)屬于宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：管理當(dāng)局政策變動(dòng)過頻等因素導(dǎo)致的期貨市場不可控風(fēng)險(xiǎn)屬于政策性風(fēng)險(xiǎn)。 

 

12．價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)一般是在一定的范圍內(nèi)。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：正常價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)一般是在一定的范圍內(nèi)，而異常價(jià)格波動(dòng)造成的風(fēng)險(xiǎn)大小，則難以估量其范圍。 

 

13．期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，風(fēng)險(xiǎn)本身存在諸多不確定因素，是不可預(yù)測的。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)雖然存在不確定因素，但也不是不可預(yù)測的。 

 

14．期貨市場同價(jià)格波動(dòng)是不相容的，期貨市場要盡可能地消除價(jià)格的頻繁波動(dòng)。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：期貨市場需要價(jià)格的頻繁波動(dòng)，期貨市場同價(jià)格波動(dòng)是相容和相互依存的。 

 

15．期貨交易所承擔(dān)提供交易場所、制定交易規(guī)則、代理客戶交易、組織監(jiān)督交易的職能。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：期貨交易所為期貨交易提供交易場所、制定交易規(guī)則、設(shè)計(jì)期貨合約、組織監(jiān)督交易，承擔(dān)著期貨市場微觀管理的職責(zé)。期貨交易所不代理客戶交易。