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一、多項(xiàng)選擇題 

1．下列哪些人員不得從事期貨交易？(   ) 

A．證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B．期貨公司工作人員的配偶

C．無民事行為能力人

D．限制民事行為能力人 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（二）期貨公司的工作人員及其配偶；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。 

 

2．下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是(   )。 

A．進(jìn)行場(chǎng)外交易時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場(chǎng)行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全

C．期貨公司在行情極端時(shí)，可以采取混碼交易

D．期貨交易必須在期貨交易所或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 

 

3．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有(   )。 

A．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

B．不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用（期貨交易管理?xiàng)l例）

C．禁止變相期貨交易

D．禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。 

 

4．客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(   )墊付。 

A．結(jié)算擔(dān)保金

B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C．自有資金

D．交易保證金 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條第二款規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。 

 

5．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(   )，制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 

A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．工商行政管理部門

D．外匯管理部門 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第三款規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。