2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題4
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨交易管理條例(綜合題)
一、綜合題
1．某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了( )規定。
A．在經紀業務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險
B．不得向客戶做獲利保證
C．不按規定向客戶出示風險說明書
D．有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為
正確答案:BC 解題思路：《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
2．甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩，期貨公司認為行情將轉向多頭行情，百般勸甲下達指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了( )規定。
A．禁止泄露內幕信息
B．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令
C．未經委托擅自交易
D．禁止內幕交易
正確答案:BC 解題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條第二款規定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。
3．趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規定時間內追加保證金，這時期貨公司應采取的措施是( )。
A．在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸
B．趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C．不必提供擔保即可為其保留頭寸
D．強行平倉
正確答案:D 解題思路：《期貨交易管理條例》第三十八條第二款規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽幎ǖ臅r間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
4．某鋼鐵公司是期貨交易所的會員，2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當天銅鐵期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由( )。
A．期貨交易所承擔
B．期貨交易所承擔主要責任；該公司承擔次要責任
C．鋼鐵公司承擔
D．期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任
正確答案:C 解題思路：《期貨交易管理條例》第三十八條第一款規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
5．客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充低保證金，第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有( )。
A．吊銷期貨業務許可證
B．責令停業整頓
C．沒收違法所得
D．罰款
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨交易管理條例》第七十條第一款第二項規定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
