2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題5
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨交易管理條例(綜合題 )
一、綜合題
（1-2題共用題干）
2010年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據上述事實，請回答以下問題。
1．在該案例中王某違犯了下列( )規定。
A．挪用客戶保證金
B．違規劃轉客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規定接受客戶委托
2．在該案例中王某應受到的懲罰是( )。
A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
正確答案:1．A；2．C 解題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
（3-4題共用題干）
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的表現，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據上述事實，請回答以下問題。
3．在該案例中該期貨公司屬于( )違規行為。
A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令
B．違背客戶意思，故意損害客戶利益
C．未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D．向客戶提供虛假成交回報
4．在該案例中該期貨公司應受到( )懲罰。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以T的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
B．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
C．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
D．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
正確答案:3．C；4．D 解題思路：1.期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關系，期貨公司作為受托人，應當按照委托人的指令從事受托事項，否則需要承擔違約責任。
