2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題10
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨從業人員管理辦法
一、單項選擇題
1．《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對以下哪項中的期貨從業人員提出的？( )
A．中國期貨業協會
B．期貨投資咨詢機構
C．期貨公司
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
正確答案:C 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。
2．被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當( )。
A．申請資格考試豁免
B．參加聘用公司的職業培訓
C．重新參加中國期貨業協會組織的資格考試
D．參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓
正確答案:D 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十二條規定，取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
3．期貨從業人員辭職的，其從業資格應當被( )。
A．暫停
B．注銷
C．吊銷
D．撤銷
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
4．通過期貨從業資格考試的人員，可以取得( )。
A．中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明
B．中國證監會頒發的從業資格證書
C．中國期貨業協會頒發的從業資格證書
D．中國證監會頒發的從業資格考試合格證明
正確答案:A 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。
5．依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷的機構是( )。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨保證金安全管理機構
D．期貨交易所
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。
二、多項選擇題
6．下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有( )。
A．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待
B．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當及時向中國期貨業協會報告
C．期貨從業人員在執行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，必須及時向投資者披露
D．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露
正確答案:ACD 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則?！镀谪洀臉I人員執業行為準則（修訂）》第九條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
7．期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括( )。
A．以本人名義從事期貨交易
B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息
C．代理客戶從事期貨交易
D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益
正確答案:ACD 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。第十四條第七項規定，期貨從業人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
8．期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下哪些行為？( )
A．為客戶設計投資方案
B．對投資方案的風險進行評估
C．代理客戶從事期貨交易
D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
正確答案:CD 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。
9．導致期貨從業資格被注銷的情形有( )。
A．期貨從業人員因工傷住院
B．期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司
C．期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司
D．期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷
正確答案:BCD 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
10．下列( )行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。
A．申請期貨從業人員資格
B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C．期貨從業人員從事期貨業務
D．期貨從業人員從事非期貨業務
正確答案:ABC 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第二條規定，申請期貨從業人員資格，從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，應當遵守本辦法。
三、判斷是非題
11．為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。
12．《期貨從業人員管理辦法》明確規定期貨公司的從業人員可以按照自己的意愿對客戶資產進行操作。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十五條第二項規定，期貨公司的從業人員不得挪用客戶的期貨保證金或其他資產。
13．對于機構或者其管理人員發出的任何指令，期貨從業人員應當嚴格執行。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
14．中國證監會、中國期貨業協會共同組織期貨從業資格考試。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第六條規定，協會負責組織從業資格考試。
15．中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條規定，協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
四、綜合題
16．甲獲得從業考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現甲在2008年3月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司( )。
A．不能為甲辦理從業資格申請
B．可以為甲辦理從業資格申請
C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業務
D．必須解聘甲
正確答案:AC 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，甲雖有從業資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格，該期貨公司不應當為其辦理從業資格申請。該期貨公司可以繼續聘用甲，但是其在公司中不得開展期貨業務活動。
17．孫某是某期貨公司的期貨從業人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代管買入期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據該案例，孫某的行為違反了( )的規定。
A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B．不得代理客戶從事期貨交易
C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D．不得為客戶提供期貨相關信息
正確答案:AC 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。
18．張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司( )。
A．行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定
B．應該將該事情在期貨協會備案
C．應該在自己的網站上公告
D．行為違法，由證監會按規定處罰
正確答案:D 解題思路：《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。本題中，該公司未按照此規定履行報告義務，根據《期貨從業人員管理辦法》第三十二條規定，證監會應根據《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。
