2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題11
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨公司首席風險官管理規定（試行）
一、單項選擇題
1．王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是( )。
A．董事會應當提前通知王某
B．董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會
C．王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況
D．董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選
正確答案:B 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十六條規定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明有關情況。
2．首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。
A．3
B．5
C．10
D．20
正確答案:D 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十二條規定，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
3．設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，( )。
A．不需要獨立董事同意即可
B．應當經超過1/2的獨立董事同意
C．應當經超過2/3的獨立董事同意
D．應當經全體獨立董事同意
正確答案:D 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條第一款規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
4．甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選，根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起( )內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。
A．6個月
B．1年
C．2年
D．3年
正確答案:C 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條第二款規定，自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
5．首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向( )提出整改意見。
A．董事長
B．監事會
C．總經理或者相關負責人
D．期貨公司
正確答案:C 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條第一款規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。
二、多項選擇題
6．期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規定將( )書面報備監管部門。
A．公司內部合規經營和風險管理情況
B．替代人選名單
C．首席風險官履行職責情況
D．免職理由
正確答案:BCD 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十六條第一款規定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
7．下列關于對期貨公司首席風險官的監管，說法正確的有( )。
A．中國證監會依法對首席風險官進行監督管理
B．中國期貨業協會負責對首席風險官進行自律管理
C．證券交易所對首席風險官進行自律管理
D．中國證監會派出機構無權對首席風險官進行監督
正確答案:AB 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
8．下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有( )。
A．首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查
B．首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查
C．期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位
D．首席風險官向期貨公司董事會負責
正確答案:ABD 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。C項，《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
9．首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行的制度有( )。
A．公司員工近親屬持倉報告制度
B．公司治理和內部控制制度
C．公司風險監管指標管理制度
D．公司客戶保證金安全存管制度
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。
10．首席風險官向監督部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括( )。
A．首席風險官的履行職責情況
B．首席風險官所作的盡職調查
C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
D．提出的整改意見及期貨公司整改效果
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條規定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
三、判斷是非題
11．某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風險官在核查有關風險管理時，總經理認為這屬于業務管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業秘密，期貨公司總經理可以限制首席風險官的履職行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十六條規定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。
12．首席風險官發現期貨公司經營管理行為存在問題或者風險隱患，應當及時向總經理或者相關負責人提出來整改意見，并同時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會和公司住所地中國證監會派出機構報告。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。
13．期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
14．期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。
15．首席風險官除具有較好的職業操守和專業素養外，其主要工作應當是及時發現和報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
