2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題15
發布時間：2012-05-18 共1頁
關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）
一、單項選擇題
1．( )有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．中金所
D．國務院
正確答案:A 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十七條規定，本規定由中國證監會負責解釋。
2．完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是( )。
A．中金所
B．期貨公司
C．證券公司
D．證監會
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十一條第一款規定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。
3．制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是( )。
A．中國期貨業協會
B．中金所
C．中國證監會
D．期貨公司
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力．、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
4．制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后，應當( )。
A．報中國證監會備案
B．報中國期貨業協會備案
C．報中國證監會批準
D．報中國期貨業協會批準
正確答案:A 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
5．負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的證監會派出機構不包括( )。
A．中國證監會各省監管局
B．中國證監會各自治區監管局
C．中國證監會各直轄市監管局
D．中國證監會各縣監管局
正確答案:D 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第三條規定，中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照"統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管"的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。
二、多項選擇題
6．對投資者交易行為持續開展風險教育的有( )。
A．中金所
B．期貨公司
C．證券公司
D．證監會
正確答案:AB 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十條規定，中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者風險教育。
7．為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有( )。
A．期貨公司
B．從事中間介紹業務的證券公司
C．證券公司
D．中期協
正確答案:AB 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十四條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。
8．期貨公司可以通過( )措施來落實投資者適當性制度。
A．制定投資者適當性標準的實施方案
B．執行客戶開發管理制度
C．執行開戶審核工作制度
D．完善業務流程與內部分工
正確答案:ABCD 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第六條第二款規定，期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
9．期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報( )備案。
A．中金所
B．中國證監會
C．公司所在地中國證監會派出機構
D．中國期貨業協會
正確答案:AC 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第六條第三款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。
10．股指期貨的投資主體可以有( )。
A．自然人
B．法人
C．中金所
D．國家
正確答案:AB 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第八條規定，自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。據此，股指期貨的投資者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期貨的服務機構和監督機構，而非投資者，國家更不可能成為股指期貨的投資者。
三、判斷是非題
11．中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第四條第一款規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。
12．期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業協會派出機構備案。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第六條第三款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。
13．法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第八條第二款規定，法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
14．中期協應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
15．根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下，可適當幫助投資者規避適當性標準要求。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第九條第一款規定，投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。投資者提供虛假證明材料的，應當承擔相應的責任。
四、綜合題
（16-17題共用題干）
證券公司A接受期貨公司B委托，協助B辦理股指期貨開戶手續。中國證監會及其派出機構在對證券公司B進行日常監督檢查時，發現其違反投資者適當性制度要求。根據上述資料，請回答以下問題。
16．證券公司A在辦理股指期貨開戶手續時，應當( )。
A．對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
B．向投資者充分揭示股指期貨交易風險
C．進行相關知識測試和風險評估
D．做好開戶人金指導
17．材料中，中國證監會及其派出機構可以對證券公司( )。
A．通報相關派出機構
B．刑事處罰
C．行政處罰
D．采取監管措施
正確答案:16．ABCD；17．CD 解題思路：1.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十三條規定，取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶人金指導，嚴格執行投資者適當性制度。
2.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第十五條第一款規定，中國證監會及其派出機構對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。
