2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題17
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）
一、單項選擇題
1．《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的解釋機關是( )。
A．中國期貨業協會
B．中國證券業協會
C．中金所
D．中國證監會
正確答案:A 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第十條規定，本規則由中國期貨業協會負責解釋。
2．根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，期貨公司會員單位應當建立并有效執行( )制度，以明確相關期貨從業者的責任。
A．風險規避
B．證券經紀業務管理
C．期貨經紀業務管理
D．客戶開發責任追究
正確答案:D 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第六條規定，會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。
3．期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是( )。
A．利潤最大化
B．買賣自負
C．將適當的產品銷售給適當的投資者
D．外控合規
正確答案:C 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第二條規定，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
4．根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，期貨業協會實施紀律懲戒的對象( )。
A．僅指會員單位
B．僅指期貨從業人員
C．既包括會員單位，也包括期貨從業人員
D．既不包括會員單位，也不包括期貨從業人員
正確答案:C 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第九條規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：（一）批評；（二）協會內通報批評；（三）通過媒體公開譴責；（四）取消會員資格并公告。對于相關違規期貨從業人員，協會將根據情節輕重給予相應的紀律懲戒。可以看出，期貨業協會可以實施紀律懲戒的對象包括會員單位和相關違規期貨從業人員。
5．對違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的會員單位，首先應當對其進行( )。
A．警告
B．告誡
C．罰款
D．談話
正確答案:B 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第九條第一款規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：（一）批評；（二）協會內通報批評；（三）通過媒體公開譴責；（四）取消會員資格并公告。
二、多項選擇題
6．會員單位在完善期貨經紀業務管理方面可以采取的措施有( )。
A．加強對投資者交易行為的合法合規性管理
B．督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規、部門規章
C．持續開展投資者風險教育
D．測試投資者的股指期貨基礎知識
正確答案:ABC 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第五條規定，會員單位應當完善期貨經紀業務管理，加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規、部門規章及中國金融期貨交易所業務規則，持續開展投資者風險教育。D項屬于期貨公司在辦理開戶環節采取的措施。
7．期貨公司會員單位執行投資者適當性制度應當遵循( )的有關規定。
A．中國證監會
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．商務部
正確答案:AB 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第二條規定，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
8．《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的立法目的是( )。
A．維護股指期貨市場平穩、規范和健康運行
B．督促期貨公司會員單位嚴格執行股指期貨投資者適當性制度
C．切實保護投資者合法權益
D．擴大金融市場規模
正確答案:ABC 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第一條規定，為維護股指期貨市場平穩、規范和健康運行，督促期貨公司會員單位嚴格執行股指期貨投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益，根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》，以及《中國期貨業協會章程》的規定，制定本規則。
三、判斷是非題
9．會員單位按照"買賣自負"的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第二條規定，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
10．會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
11．期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規的相關規定，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂公共秩序。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、綜合題
（13-14題共用題干）
期貨公司A在為投資者B辦理股指期貨開戶時，明知B不符合投資者適當性標準但仍為其申請股指期貨交易編碼。期貨業協會接到舉報后進行調查，發現確有此事。于是對A進行告誡，并要求其改正，A拒不改正。根據上述資料，請回答以下問題。
13．期貨公司A在辦理股指期貨開戶時應當( )。
A．審查投資者資質
B．盡力使投資者獲得股指期貨交易編碼
C．向投資者充分揭示股指期貨風險
D．協助投資者采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求
14．在對A進行告誡后，期貨業協會還可以采取( )措施。
A．批評
B．中止會員資格并公告
C．協會外通報批評
D．通過媒體公開譴責
正確答案:13．AC；14．AD 解題思路：1.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第四條規定，會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協助投資者采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。
2.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》第九條第一款規定，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：（一）批評；（二）協會內通報批評；（三）通過媒體公開譴責；（四）取消會員資格并公告。
