又黄又www的网站_青青草.com_在线亚洲美日韩_九九九国产视频_√天堂8资源中文在线_一区二区三区免费网站_久久久久国产一区二区三区_人妻激情偷乱视频一区二区三区_一本到在线视频

一、單項(xiàng)選擇題 

1．(   )負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式。 

A．期貨公司營業(yè)部

B．期貨公司總部

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 

 

2．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其申請日前(   )個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合監(jiān)管要求。 

A．3

B．6

C．9

D．12 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第二款規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合監(jiān)管要求。 

 

3．申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員應(yīng)不少于(   )名。 

A．2

B．3

C．5

D．7 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三款規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 

 

4．申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應(yīng)不低于人民幣____億元，且凈資本不低于人民幣____萬元。(   ) 

A．1;8000

B．1;6000

C．2;8000

D．2;6000 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一款規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。 

 

5．中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起(   )個月內(nèi)，應(yīng)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 

A．6

B．4

C．3

D．2 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，應(yīng)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(   )。 

A．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰

C．不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除上述四項(xiàng)外，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；②申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；③具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；④近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。 

 

7．期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為包括(   )。 

A．向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B．以個人名義收取服務(wù)報酬

C．以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D．接受客戶委托代為從事期貨交易 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除上述四項(xiàng)外，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為還包括：①利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；②期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。 

 

8．期貨公司的研究分析報告應(yīng)該載明(   )。 

A．期貨公司名稱

B．研究分析人員姓名

C．使用對象

D．使用者風(fēng)險提示 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。 

 

9．期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以(   )為主要依據(jù)。 

A．本公司的研究報告

B．合法取得的研究報告

C．相關(guān)行業(yè)信息資料

D．公開發(fā)布的相關(guān)信息 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。 

 

10．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在(   )上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。 

A．營業(yè)場所

B．公司網(wǎng)站

C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)

D．中國證監(jiān)會網(wǎng) 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。 

 

三、判斷是非題 

11．期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，同時就市場行情做出確定性判斷。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。 

 

12．期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。 

 

13．期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循大客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。 

 

14．只有取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員才能從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。 

 

15．中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。