2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題三
發布時間：2012-05-21 共1頁
期貨交易所管理辦法
一、單項選擇題
1．關于期貨交易所，下列表述中，錯誤的是( )。
A．會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳
B．期貨交易所應按照其章程實行自律性管理
C．申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交股東名單及簡歷
D．中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理
正確答案:C
2．依《期貨交易所管理辦法》規定，設立期貨交易所應當由( )審批。
A．證監會
B．中國人民銀行
C．期貨業協會
D．國務院
正確答案:A
3．會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。
A．3
B．5
C．7
D．10
正確答案:D
4．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準計算價值。
A．較低的收盤價
B．較高的收盤價
C．收盤價的算術平均值
D．收盤價的加權平均值
正確答案:A
5．期貨交易所會員應當是( )或者其它經濟組織。
A．境內企業法人
B．事業單位
C．境外企業法人
D．自然人
正確答案:A
二、多項選擇題
6．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取( )等必要的風險處置措施。
A．延遲開市
B．暫停交易
C．提前閉市
D．以上都不允許
正確答案:ABC
7．某期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關于理事會會議的說法中，正確的是( )。
A．理事會會議須有1／2以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過
B．理事會會議應當由理事本人出席，理事因故不能出席，應以書面形式委托其它理事代為出席
C．在接受其它理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權
D．理事會會議結束后10日內，理事會應將會議決議及其它會議文件報中國證監會備案
正確答案:BCD
8．除《期貨交易所管理辦法》第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明的事項有( )。
A．會員資格及其管理辦法
B．會員的權利和義務
C．對會員的紀律處分
D．以上全不需要
正確答案:ABC
9．會員制期貨交易所理事會行使的職權有( )。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定
C．審議理事長提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過
D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
正確答案:ABD
10．期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職能外，還應履行《期貨交易所管理辦法》規定的職能有( )。
A．發布市場信息
B．制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
C．監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其它參與者的期貨業務
D．查處違規行為
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發現違規行為時，必須及時向中國證監會報告，本身無權查處違規行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．公司制期貨交易所設股東大會，股東大會是期貨交易所的權力機構，由全( )體股東組成。
A．對
B．錯
正確答案:A
14．期貨交易所只能采取會員制組織形式。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、不定項選擇題
16．某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該交易所應當在決定之日起( )日內向中國證監會報告。
A．5
B．10
C．15
D．30
正確答案:B
17．甲是上海期貨交易所的會員，買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價格為65000元／噸。根據最低保證金要求一一合約價格的5%，會員甲需要繳納3250萬元的保證金。會員甲想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，甲會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債充抵保證金的最高金額是( )萬元。
A．2600
B．2700
C．2800
D．3000
正確答案:C
18．假設上海期貨交易所的銅期貨價格于連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。那么除了這些已經采取的措施外，還可以采取的措施是( )。
A．把最大漲跌幅度調整為±5%
B．把最大漲跌幅度調整為±3%
C．把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%
D．把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變
正確答案:A
