2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點(diǎn)預(yù)測試題四
發(fā)布時(shí)間：2012-05-21 共1頁
期貨公司管理辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保( )。
A．國家利益優(yōu)先
B．社會(huì)利益優(yōu)先
C．公司利益優(yōu)先
D．客戶利益優(yōu)先
正確答案:D
2．投資者對(duì)期貨公司所提供結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，應(yīng)在( )內(nèi)提出。
A．知道異議內(nèi)容后3日
B．收到結(jié)算報(bào)告后5日
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
D．交易完成后3個(gè)工作日
正確答案:C
3．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。
A．10
B．15
C．20
D．30
正確答案:B
4．客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A．個(gè)人
B．期貨交易
C．期貨結(jié)算
D．期貨保證金
正確答案:C
5．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。
A．親屬
B．近親屬
C．親戚
D．朋友
正確答案:B
二、多項(xiàng)選擇題
6．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在( )情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。
A．期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
C．違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定
D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其它重大情形
正確答案:ABCD
7．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料的有( )。
A．經(jīng)營計(jì)劃
B．?dāng)M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
C．律師事務(wù)所出具的法律意見書
D．場地、設(shè)備、資金證明文件
正確答案:ABCD
8．我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( )。
A．規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)
B．保護(hù)客戶的合法權(quán)益
C．加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理
D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
正確答案:ABCD
9．對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。
A．宣告其破產(chǎn)
B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D．撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
正確答案:BCD
10．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A．終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書
B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C．關(guān)于處理客戶的保證金和其它資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告
D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它材料
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
12．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
13．期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
14．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:B
15．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。( )
A．對(duì)
B．錯(cuò)
正確答案:A
四、不定項(xiàng)選擇題
16．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有( )。
A．接管該期貨公司
B．申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)
C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D．延長停業(yè)期間
正確答案:C
17．某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法中，正確的是( )。
A．該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其它財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)
D．該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
正確答案:ACD
18．該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有( )。
A．停業(yè)申請(qǐng)書
B．處理客戶的保證金和其它財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
C．停業(yè)決議文件
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其它材料
正確答案:ABC
19．甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)( )批準(zhǔn)。
A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．國務(wù)院
正確答案:C
20．若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理( )。
A．客戶的保證金或者其它財(cái)產(chǎn)
B．清退客戶
C．成立清算組
D．轉(zhuǎn)移客戶
正確答案:ABD
- 期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)考試《期貨投資分析》試題
- 期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題
- 期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（6）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（5）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（4）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（3）
- 2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（2）
- 期貨從業(yè)資格考試(期貨基礎(chǔ)知識(shí))模擬題
- 期貨從業(yè)基礎(chǔ)部分考試真題及參考答案(99年-06年)一
- 2006年期貨從業(yè)考試模擬題及參考答案
- 2006期貨從業(yè)資格考試模擬試題
- 期貨從業(yè)基礎(chǔ)部分考試真題及參考答案(99年-06年)二
- 期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案十
- 期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案一
- 中期國際期貨公司(交易、交割業(yè)務(wù)規(guī)則)相關(guān)知識(shí)測試題
- 2007期貨從業(yè)資格考試練習(xí)及答案
- 2012年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)題十九