2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題六
發布時間：2012-05-21 共1頁
期貨從業人員管理辦法
一、單項選擇題
1．為加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行業，根據( )制定《期貨從業人員管理辦法》。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨交易管理辦法》
C．《期貨交易所管理辦法》
D．《期貨交易管理條例》
正確答案:D
2．取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當向( )申請從業資格。
A．中國證監會
B．其所在機構
C．期貨業協會
D．事先通過其所在機構向協會
正確答案:D
3．下列人員中，不屬于期貨從業人員的是( )。
A．期貨經紀公司中的電腦管理人員
B．期貨業務輔助人員
C．期貨交易所高級管理人員
D．期貨經紀公司高級管理人員
正確答案:B
4．《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中，錯誤的是( )。
A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其它資產
C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務
D．中國證監會禁止的其它行為
正確答案:C
5．《期貨從業人員資格管理辦法》是由( )制定并頒布的。
A．中國期貨業協會
B．國務院法制辦
C．中國證券監督管理委員會
D．全國人民代表大會
正確答案:C
二、多項選擇題
6．下列屬于期貨業從業人員應當遵守的執業行為規范的是( )。
A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
B．具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不當交易行為
C．不得以本人或者他人名義從事期貨交易
D．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
正確答案:ABCD
7．下列選項中，適用《期貨從業人員管理辦法》的是( )。
A．申請期貨從業人員資格
B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C．期貨從業人員從事期貨業務
D．期貨公司的設立
正確答案:ABC
8．下列屬于期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員禁止性行為的是( )。
A．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B．挪用客戶的期貨保證金或者其它資產
C．中國證監會禁止的其它行為
D．代理客戶從事期貨交易
正確答案:ACD
9．中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的( )。
A．監督
B．指導
C．領導
D．審核
正確答案:AB
10．對于違反《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員，中國證監會及其派出機構可以采取( )措施。
A．責令改正
B．監管談話
C．出具警示函
D．罰款
正確答案:ABC
三、判斷是非題
11．期貨公司在辦理從業資格申請過程中弄虛作假的，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．《期貨從業人員管理辦法》是期貨業協會根據《期貨經營機構從業人員管理暫行辦法》制定的。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
14．經證監會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、不定項選擇題
16．錢某通過資格考試后，應當取得( )頒發的期貨從業資格考試合格證明。
A．期貨業協會
B．中國證監會
C．證監會派出機構
D．期貨公司
正確答案:A
17．張三聽說期貨從業人員資格考試馬上就要開始了，于是跑去報名，張三的下列條件不符合參加從業資格考試要求的是( )。
A．今年17歲
B．初中學歷
C．屬于完全民事行為能力人
D．未婚青年
正確答案:AB
18．張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，1個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司( )。
A．行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定
B．應該將該事情在期貨協會備案
C．應該在自己的網站上公告
D．行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條 處理錢某獲得期貨從業人員資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息回答下列問題：
正確答案:D
19．李湘獲得期貨從業人員資格考試合格證明，2009年4月，被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現李湘在2007年3月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格，那么該期貨公司( )。
A．不能為李湘辦理從業資格申請
B．可以為李湘辦理從業資格申請
C．仍然可聘用李湘，但李湘不得開展期貨業務
D．必須解聘李湘
正確答案:AC
