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一、單項選擇題 

1．被免職的首席風險官可以向(   )解釋說明情況。 

A．期貨公司股東大會

B．期貨公司董事會

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 

 

 

 

正確答案:D 

 

2．首席風險官任期屆滿前，(   )無正當理由不得免除其職務(wù)。 

A．期貨公司股東大會

B．期貨公司監(jiān)事會

C．期貨公司

D．期貨公司董事會 

 

 

 

正確答案:D 

 

3．期貨公司(   )限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。 

A．董事

B．監(jiān)事

C．董事會

D．股東、董事和經(jīng)理層 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．期貨公司(   )、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其它理由限制、阻撓首席風險官履行職責。 

A．董事

B．監(jiān)事

C．總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D．股東 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的(   )等內(nèi)容。 

A．風險報告

B．對風險的處理意見

C．防控風險計劃

D．盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果 

 

 

 

正確答案:D 

 

二、多項選擇題 

6．首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行(   )制度。 

A．期貨公司客戶保證金安全存管

B．期貨公司風險監(jiān)管指標管理

C．期貨公司治理和內(nèi)部控制

D．期貨公司員工近親屬持倉報告 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

7．首席風險官應當向(   )報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。 

A．期貨公司總經(jīng)理

B．董事會

C．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

8．首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向(   )報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。 

A．期貨公司董事長

B．董事會常設(shè)的風險管理委員會

C．監(jiān)事會

D．中國證監(jiān)會 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

9．期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的(   )、工作報告的程序和方式。 

A．任期

B．職責范圍

C．權(quán)利義務(wù)

D．符合規(guī)定的任職條件 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

10．首席風險官不得有的行為是(   )。 

A．擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

B．濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

C．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其它職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。

D．利用職務(wù)之便牟取私利 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

三、判斷是非題 

11．期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應程序。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官公平、公正地履行職責提供必要的條件。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

13．首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)報告。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

14．首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以免職。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

15．對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的風險管理制度。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

四、不定項選擇題 

（16-17題共用題干） 

吳某是信達期貨公司的首席風險官，任期截止到2010年12月，在職期間經(jīng)常擅離職守，并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務(wù)。 

16．下列說法中，正確的是(   )。 

A．任期未到，不能免除吳某的職務(wù)

B．以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務(wù)

C．可以免除吳某的職務(wù)，但需要提前通知本人

D．可以免除吳某的職務(wù)，無需提前通知本人，屆時履行告知義務(wù)即可 

17．董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項中，必須做的有(   )。 

A．提前通知本人

B．將免職理由書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．將吳某履行職務(wù)情況書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．將替代人選名單書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu) 

 

 

 

正確答案:16．C；17．ABCD