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一、單項(xiàng)選擇題 

1．證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上(   )倍以下的罰款。 

A．1

B．2

C．3

D．6 

 

 

 

正確答案:C 

 

2．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為(   )。 

A．3年

B．3年以上

C．5年

D．5年以上 

 

 

 

正確答案:D 

 

3．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前(   )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 

A．2

B．3

C．5

D．6 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢(qián)某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢(qián)某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)(   )。 

A．拒絕錢(qián)某，因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系

B．將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D．將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的(   )。 

A．50%

B．100%

C．150%

D．200% 

 

 

 

正確答案:C 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得有的行為是(   )。 

A．作獲利保證

B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C．虛假宣傳

D．誤導(dǎo)客戶(hù) 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

7．證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(   )。 

A．責(zé)令限期整改

B．監(jiān)管談話(huà)

C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

8．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)該采取的步驟為(   )。 

A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 

 

 

 

正確答案:AC 

 

9．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(   )等制度。 

A．業(yè)務(wù)規(guī)則

B．合規(guī)檢查

C．風(fēng)險(xiǎn)隔離

D．內(nèi)部控制 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

10．證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(   )。 

A．責(zé)令其限期整改

B．經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格

C．處以罰款

D．對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分 

 

 

 

正確答案:AB 

 

三、判斷是非題 

11．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任也應(yīng)該由證券公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

13．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

14．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

15．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

四、不定項(xiàng)選擇題 

（16-19題共用題干） 

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題： 

16．如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)(   )。 

A．不能通過(guò)

B．可以通過(guò)

C．可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料

D．不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論 

17．該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿(mǎn)足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足其它一些條件，下列選項(xiàng)中，屬于這些條件的是(   )。 

A．已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 

18．假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(   )作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 

A．受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)

B．受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)

C．證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)

D．證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 

19．假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是(   )。 

A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金 

 

 

 

正確答案:16．A；17．ABCD；18．A；19．AB 

 

五、不定項(xiàng)選擇題 

20．A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái)A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了其業(yè)務(wù)資格。此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系(   )。 

A．自動(dòng)終止

B．由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C．不受影響，仍然有效

D．由雙方協(xié)商決定是否終止 

 

 

 

正確答案:B 

 

21．甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷(xiāo)人員，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。他們對(duì)客戶(hù)宣稱(chēng)：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶(hù)指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶(hù)管理期貨賬戶(hù)，公司從客戶(hù)獲利中提取20%的管理費(fèi)用。下列對(duì)甲證券公司行為的評(píng)價(jià)中，正確的是(   )。 

A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)

B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證

D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾 

 

 

 

正確答案:ABCD