2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題十一
發布時間：2012-05-21 共1頁
關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）
一、單項選擇題
1．投資者應當遵守( )的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
A．風險自擔
B．買賣公平
C．買賣自負
D．公平、公正、公開
正確答案:C
2．下列關于《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的說法中，錯誤的是( )。
A．投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證
B．投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證
C．本規定由中國證監會負責解釋
D．本規定自2010年2月8日起施行
正確答案:A
3．期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地( )備案。
A．中金所
B．中期協
C．中金所和中期協
D．中國證監會派出機構和中金所
正確答案:D
4．( )及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。
A．中國期貨保證金監控中心
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．中國證監會
正確答案:D
5．為保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章，( )制定了《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》。
A．中國證監會
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．中國期貨保證金監控中心
正確答案:A
二、多項選擇題
6．關于股指期貨投資者適當性制度的監管制度，下列說法中，正確的是( )。
A．中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查
B．中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理
C．監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
D．以上各機構應當按照"統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管"的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求
正確答案:ABCD
7．法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據( )，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A．自身的經營管理特點和業務運作狀況
B．建立健全內部控制
C．建立健全風險管理制度
D．對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估
正確答案:ABCD
8．下列關于期貨公司的說法中，正確的是( )。
A．期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究
B．期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監會派出機構和中金所備案
C．期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D．期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密
正確答案:ABCD
9．下列關于取得中間介紹業務資格的證券公司的說法中，正確的有( )。
A．可以接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續
B．應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C．應當向投資者充分揭示股指期貨交易風險
D．應當介紹投資者去期貨公司進行相關知識測試和風險評估
正確答案:ABC
10．自然人投資者應當全面評估自身的( )等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A．經濟實力
B．產品認知能力
C．風險控制能力
D．生理及心理承受能力
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．投資者應當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
13．中金所應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，可以構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。( )
A．對
B．錯
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正確答案:A
