2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題十二
發布時間：2012-05-21 共1頁
期貨從業人員執業行為準則（修訂）
一、單項選擇題
1．當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，( )。
A．應當退出委托關系
B．應當向投資者披露
C．應當向董事會披露
D．應當向所在經紀公司披露
正確答案:B
2．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，( )。
A．應當以期貨公司的利益為主
B．應當以投資者的利益為主
C．應當以社會公共利益為主
D．應當確保投資者的利益得到公平的對待
正確答案:D
3．期貨從業人員違反執業準則的，如果情節輕微，可給予警告。警告應該以( )的形式向個人發出。
A．口頭傳達
B．電話通知
C．媒體公開
D．警告信
正確答案:D
4．期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格，并在( )拒絕受理從業人員資格申請。
A．6個月內
B．1年內
C．2年內
D．3年內或永久
正確答案:D
5．聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在( )個工作日內向協會報告。
A．60
B．10
C．15
D．20
正確答案:B
二、多項選擇題
6．協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括( )。
A．警告
B．公開通報批評
C．暫停期貨從業人員資格6～12個月
D．撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請
正確答案:ACD
7．期貨從業人員在從事期貨業務前，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的( )。
A．專業知識
B．技能
C．職業道德
D．法律知識
正確答案:ABC
8．下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是( )。
A．期貨投資咨詢機構的從業人員
B．期貨公司的從業人員
C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
D．期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
正確答案:AB
9．期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害( )。
A．國家利益
B．他人的合法權益
C．所在期貨經營機構利益
D．其它期貨經營機構的利益
正確答案:ABC
10．期貨從業人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到( )。
A．認真選擇期貨經營機構
B．謹慎選擇投資者
C．不欺詐客戶
D．不為不正當競爭行為
正確答案:CD
三、判斷是非題
11．《期貨從業人員執業行為準則》只適用于獲得執業資格的從業人員，期貨業務輔助人員及其它人員不適用。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
12．任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業的一切競爭行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
15．期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
四、不定項選擇題
（16-20題共用題干）
趙某是信達期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員職業操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：
16．趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了( )規定。
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其它同業者的名譽
B．貶低或詆毀其它期貨經營機構、期貨從業人員
C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷
D．中國證監會或協會認定的其它不正當競爭行為
17．針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當( )。
A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫
B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告
C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示
D．向中國證監會報告
18．針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的救濟措施有( )。
A．向協會申訴
B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映
C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機構提起仲裁
19．根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當( )。
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
B．參加協會組織的專項后續職業培訓
C．自我反省，公開道歉
D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
20．期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該( )。
A．向中國證監會報告
B．移交司法機關追究刑事責任
C．直接對其進行刑事處罰
D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理
正確答案:16．B；17．ACD；18．AB；19．B；20．AB
五、不定項選擇題
21．《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，王某的行為構成不正當競爭的是( )。
A．虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其它同業者都是徒有其名
B．謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務
C．通過其在證監會的同學排斥其它從業人員在其"勢力范圍"內從事期貨業務
D．與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成
正確答案:ABCD
22．李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是( )。
A．給予警告處分
B．認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款
C．撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請
D．期貨業協會無權予以處罰
正確答案:C
23．張三是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則張三應當( )。
A．及時向告訴投資者這種情況
B．不做任何說明，直接要求投資者買人該合約
C．經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，張三應當確保投資者的利益得到公平的對待
D．請求期貨公司立即換期貨經紀人員
正確答案:AC
