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一、單項選擇題 

1．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將(   )貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。 

A．股指期貨交易管理條例

B．股指期貨投資者適當(dāng)性制度

C．期貨從業(yè)人員管理辦法

D．客戶開發(fā)責(zé)任追究制度 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行(   )，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 

A．客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

B．股指期貨投資者適當(dāng)性制度

C．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則

D．中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由(   )制定。 

A．中國證監(jiān)會

B．中國金融期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨公司 

 

 

 

正確答案:C 

 

4．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴格執(zhí)行(   )。 

A．客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

B．股指期貨交易管理條例

C．期貨從業(yè)人員管理辦法

D．投資者適當(dāng)性制度 

 

 

 

正確答案:D 

 

5．期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循(   )的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。 

A．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者

D．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團體投資者 

 

 

 

正確答案:A 

 

二、多項選擇題 

6．下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中，正確的是(   )。 

A．會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼

B．會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

C．會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理．督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

D．會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

7．對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以(   )紀律懲戒。 

A．批評

B．協(xié)會內(nèi)通報批評

C．取消會員資格并公告

D．取消營業(yè)資格 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

三、判斷是非題 

8．會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

9．會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

10．會員單位在開戶時，可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

11．會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B