2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題十六
發布時間：2012-05-21 共1頁
最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
一、單項選擇題
1．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應當視為( )。
A．買人指令按當日最高價格成交
B．無效指令
C．按市價交易
D．賣出指令按當日最低價格成交
正確答案:C
2．期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為( )。
A．期貨公司內部發生重大人事調整
B．期貨公司發生虧損
C．由于市場原因延誤
D．期貨公司發生合并重組
正確答案:C
3．期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，期貨公司的賠償額度應不超過損失的( )。
A．30%
B．50%
C．70%
D．80%
正確答案:D
4．期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由( )承擔。
A．從業人員所在的期貨公司
B．從業人員自身
C．從業人員及其所在的期貨公司共同
D．從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司
正確答案:A
5．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任。賠償額( )。
A．為損失的50%以上
B．不超過損失的50%
C．為損失的80%以上
D．不超過損失的80%
正確答案:D
二、多項選擇題
6．對強行平倉規定中，正確的是( )。
A．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理，約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉
B．期貨公司因客戶違規超倉或者其它違規行為而必須強行平倉的，強行平倉的損失由客戶承擔
C．期貨公司強行平倉數額應與客戶需追加的保證金數額基本相當
D．期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔
正確答案:ABCD
7．確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令人市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的( )為標準。
A．全部內容是否一致
B．價格、交易時間是否相符
C．品種、買賣方向是否一致
D．交易數量是否一致
正確答案:BC
8．符合( )條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。
A．有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分
B．期貨交易所、期貨公司為債務人的
C．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的
D．期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的
正確答案:AC
9．下列情形中，期貨公司應該承擔民事責任的是( )。
A．期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為所產生的民事責任
B．期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易所產生的民事責任
C．客戶不以真實身份從事符合期貨交易規則的期貨交易行為所產生的民事責任
D．具備表見代理條件的非期貨公司人員以期貨公司的名義從事期貨交易行為所產生的民事責任
正確答案:ABD
10．交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由( )承擔責任。
A．期貨公司
B．交割倉庫
C．期貨交易所承擔連帶責任
D．期貨交易所不承擔責任
正確答案:BC
三、判斷是非題
11．侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，既可以依侵權之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
12．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失的，期貨公司對客戶的損失應當承擔完全賠償責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發的糾紛案件。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
四、不定項選擇題
16．甲期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有，某次甲又故技重施賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是客戶甲將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是( )。
A．客戶有權追回3萬元利潤
B．3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有
C．3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割
D．3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回
正確答案:A
17．A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是( )。
A．A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B．A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔
C．A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任
D．A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔
正確答案:AB
18．高某于2007年與A期貨公司開戶，一日，看到大豆期貨可能賺錢，于是下達交易指令，買入50手11月份的大豆合約，下單員甲當日按市價買人50手11月份的大豆合約；第二天，高某又下達交易指令，賣出50手11月份的大豆合約，下單員乙便按市價賣出50手11月份的大豆合約，替高某平倉，虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到的大豆合約價格高于自己的買家，不可能虧損，向期貨公司索賠。下列關于責任承擔說法中，正確的是( )。
A．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任
B．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某自己承擔
C．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某和A期貨公司共同承擔
D．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但是高某認可了平倉方向，乙不承擔責任，損失由高某和A期貨公司共同承擔
正確答案:B
19．假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是( )。
A．給予警告
B．暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D．刑事起訴
正確答案:ABC
20．甲為乙期貨公司的客戶，2009年3月行情發生劇烈波動，甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導致客戶的損失繼續擴大，增至130萬元，下列關于責任承擔的說法中，正確的是( )。
A．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80%。
B．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的70%。
C．乙期貨公司沒有嚴格執行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴格違規經營，應當全額承擔130萬元的損失
D．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔30萬元賠償責任
正確答案:A
