2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考前沖刺試題二
發布時間：2012-05-21 共1頁
考前沖刺（二）
一、單項選擇題
1．依美國商品交易法（Commodity Exchange Act）之規定，下列何者為重罪（felony）？
A．商品期貨交易委員會（Commodity Futures TradingCommission）之受雇人進行內線交易（insider trading）
B．沖洗買賣（wash sale）
C．交叉交易（cross trade）
D．配合交易（accommodationtrade）
正確答案:A
2．期貨商對于下列何者得接受其開戶交易
A．受禁治產宣告未經撤銷者
B．法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者
C．違背期貨交易契約已滿三年
D．違反期貨交易管理法令經判決有罪未滿五年
正確答案:C
3．依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規定，下列何者系為錯誤
A．期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內容應依證管會之規定且各條款的內容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發布之各項管理辦法
B．期貨商接受客戶開戶時，應由具有業務員之資格者與客戶簽訂受托契約
C．于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業務員即應告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書交付客戶
D．期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執即可
正確答案:D
4．日本商品期貨經紀商之營業人員必須向何種機關申請登記營業員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動
A．通商產業省或農林水產省
B．商品期貨交易所
C．日本商品期貨經紀商協會
D．以上皆是
正確答案:B
5．日本商品期貨經紀商營業員登記證之效期為
A．永續有效
B．未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業員之登記
C．每三年須重新申請登記
D．每二年須重新申請登記
正確答案:D
二、多項選擇題
6．下列說法錯誤的是( )
A．持證企業境外期貨業務保證金帳戶只限開立一個
B．持證企業境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
C．每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續
D．持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認后報中國證監會備案
正確答案:ABC
7．下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是( )
A．向客戶作獲利保證
B．與客戶約定分享利益
C．將受托業務進行轉委托
D．接受轉委托業務
正確答案:ABCD
8．某期貨經紀公司下列做法錯誤的是( )
A．公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，并報中國期貨業協會進行了備案
B．公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格
C．公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業經歷證明
D．公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發生之日起5個工作日后立即向中國證監會派出機構進行了報告
正確答案:ABCD
9．期貨交易所應當履行的職能包括( )
A．制定并實施證券交易所的業務規則
B．發布市場信息
C．監管會員期貨業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處
D．監管制定交割倉庫的期貨業務
正確答案:BD
10．下列說法中正確的是( )
A．期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效
B．期貨交易所會員大會結束后15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監會備案
C．理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責
D．決定專門委員會的設置是理事會的職責之一
正確答案:CD
三、判斷是非題
11．《期貨經紀合同》應當約定強行平倉、追加保證金的條件及有關事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。
A．對
B．錯
正確答案:B
12．經中國期貨業協會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》。
A．對
B．錯
正確答案:B
13．理事會是期貨交易所的常設機構。
A．對
B．錯
正確答案:B
14．期貨經紀公司的工作人員應當具備期貨從業人員資格。
A．對
B．錯
正確答案:B
15．《期貨從業人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業務的機構包括期貨交易所的非期貨經紀公司會員。
A．對
B．錯
正確答案:A
