證券業協會:創業板發行審核委員會正式成立
發布時間：2011-10-22 共1頁
證券業協會:第三屆創業板發行審核委員會正式成立
日前，第三屆創業板發行審核委員會成立大會在京召開。中國證監會主席尚福林在講話中指出，積極穩妥發展創業板市場，是黨中央、國務院從經濟社會發展全局需要做出的重要決策，適應了促進經濟平穩較快發展的內在要求，也適應了加快轉變經濟發展方式、培育和發展戰略性新興產業的內在需要。創業板正式推出兩年以來，在有關部門、地方政府的大力支持下，在市場參與各方的共同努力下，我國創業板市場總體運行平穩，市場各方參與積極有序，創業板在鼓勵和引導社會投資、支持創新型企業發展等方面的功能逐步體現，初步達到了預期的目標。第一和第二屆創業板發審委在任期內嚴格履行職責，在與創業板發行審核職能部門統一審核理念和審核標準的基礎上獨立判斷，努力做到客觀公正，標準把握較嚴，審核質量較高，累計召開發審委會議192次，審核企業334家，其中審核通過企業281家，通過率84.13%，圓滿完成了任期內的審核工作，沒有辜負證監會和社會各界的期望，希望第三屆創業板發審委全體委員恪守莊嚴承諾，切實履行使命，把好發行審核關，勤勉、務實、專業、高效地完成新一屆創業板發審委的各項任務，為促進資本市場穩定健康發展作出貢獻。
尚福林指出，多年來，我會積極改革完善發行監管體制機制，逐步建立了基本適應我國國情的發行監管制度。現行發行監管體制是一個由各類市場主體與政府監管機構分工把守、各司其職的制度安排。概括來說，現行發行監管體制對監管機構的主要定位是：建立制度以明確公司上市的必備程序和基本要求，明確各方責任，對公司上市按法律法規規定的要求進行審核。對中介機構的主要規范是：在盡職調查的基礎上，審慎出具保薦意見或其他專業意見，整個工作過程要誠實守信，勤勉盡責。對專業投資者和個人投資者的主要要求是：認真閱讀擬上市公司所披露的信息，重視各項重要的風險提示，采取多種方式研判公司的投資價值并謹慎參與。這個體制考慮了資本市場的一般規律，即要求所有參與者歸位盡責，以最大程度地防范風險和發現價值。這個制度體現了我國資本市場新興加轉軌的特征下，既要尊重市場一般規律，又要針對我國資本市場現階段的薄弱環節，持續培育合格主體和合理制度，樹立正確理念，推動市場持續發展，積極發揮作用。
尚福林強調，自1993年發審委創立以來，對于把好市場準入關、從源頭上提高上市公司質量、提高發審委自身公信力發揮了重要作用。全體發審委委員要切實履行使命，把好發行審核關。一要堅持原則，獨立審核。二要弘揚正氣，廉潔自律。三要嚴守紀律，盡忠職守。四要加強學習，提高水平。
中國證監會副主席劉新華在大會上宣讀了《中國證監會關于聘任第三屆創業板發行審核委員會委員的公告》，創業板發審委全體委員簽署了承諾函，中國證監會副主席桂敏杰代表中國證監會接受創業板發審委委員的承諾函。創業板發審委委員承諾：在任創業板發審委委員期間，自覺遵守國家的法律法規和《中國證監會發行審核委員會辦法》等相關規定；遵守社會公德，以端正的個人品行自覺維護創業板發審委形象；以自己的專業知識和從業經驗為基礎，履行誠實守信、勤勉盡責的義務，客觀、公正地進行審核，獨立發表個人審核意見，并承擔相應責任；接受中國證監會的管理、考核和監督。
中國證監會尚福林主席、桂敏杰副主席、劉新華副主席、朱從玖主席助理向創業板發審委委員頒發了聘書。第三屆創業板發審委委員的組成為35名，其中中國證監會兼職委員3名，滬深證券交易所專職委員2名，中國證監會外的專職委員21名、兼職委員9名。具體名單如下：專職委員（23名，按姓氏筆畫為序）：馬卓檀、孔翔、王秀萍、王國海、任鵬、孫小波、張君、李文祥、李建輝、李童云、楊建平、楊貴鵬、陳星輝、陳靜茹、胡建軍、徐壽春、康吉言、黃簡、龔牧龍、謝忠平、韓建旻、譚紅旭、黎東標。兼職委員（12名，按姓氏筆畫為序）：王志華、成會明、吳國舫、李筱強、沈心亮、陳志民、鄭健、秦偉、顧大偉、雷震霖、戴京焦、戴國強。
據悉，為了保持創業板發行審核工作的穩定性和連續性，本次換屆的方式采取了部分委員留任、部分委員更換的做法。35名委員中，續聘17名，占比48.57%，更換18名，占比51.43%。18名新委員的選聘是根據創業板發審委委員選聘條件和原則、按照嚴格程序進行的。依照第三屆創業板發審委組建方案，第三屆創業板發審委中證監會以外的候選人是商請中國注冊會計師協會、中華全國律師協會、中國資產評估協會和有關部門組織推薦的，共推薦了42名候選人。在網上公示、對候選人執業情況進行核查、征求相關部門意見的基礎上，經中國證監會創業板發審委提名委員會資格審定，中國證監會主席辦公會決定聘任上述35名人選。
會議由中國證監會主席助理朱從玖主持。第二屆創業板發審委委員、第十三屆主板發審委委員代表、第三屆重組委委員代表、中國證券業協會投行委員會代表和中國證監會有關部門負責同志也出席了會議。
