關于工程索賠一些問題的認識
發布時間：2011-09-30 共1頁
隨著社會經濟的發展和建筑科技的進步，現代建筑施工過程已成為一項十分復雜的生產活動。在市場經濟實踐中索賠已成為維持企業利益的一個主要手段。
施工索賠就是承包商由于非自身原因發生合同規定之外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。對企業來講，索賠是合同管理的重要環節，是挽回成本損失的重要手段。在實踐中，引起索賠的原因很多，處理的過程往往很困難。表現為以下幾個方面：
(1)雙方所發出的文件中有些條款可能與最終的合同條款不一致。而完整、規范的合同文件一般由招投標文件及其補充文件、合同本身及其補充條款等組成。在這些合同文件中如果有前后矛盾就不便執行，如果用詞不嚴謹就會引起歧意，造成索賠困難甚至反索賠。
(2)業主在合同中對材料和設備價格的上漲、現場不利條件(如工程地質、水文地質等)、氣候條件等風險因素出于某種動機，或公開或隱含地寫進了“開脫責任條款”。有時，采用“單向約束條款”，即只寫承包商在質量、工期上的懲罰條款，不寫獎勵條款；反之，對業主的違約責任不寫賠償條款。這樣會給合同的執行和索賠事先制造法律障礙。
(3)承包商項目管理班子的文檔水平欠缺，提出的索賠證明材料不夠全面、充分、準確、有力；，或者業務水平欠缺，不能對索賠事件作出合理的解釋，因而不能說服業主承擔賠償責任。
(4)在招投標、合同談判、施工準備和施工過程中，對可能引起索賠的因素未能及早預測，對已發生的應索賠事件未能及時發現。待意識到這些問題時，匆忙提出“一攬子索賠”，項目較多、數額較大，業主不愿承受；且時過境遷，責任分析和索賠值的計算也很困難。
(5)索賠技巧和公關水平不高，索賠方式過于簡單，措辭過于強硬，造成與業主之間的關系緊張、情緒對立，索賠談判曠日持久、舉步維艱，置企業于不利地位。
怎樣搞好索賠，最大限度地減少企業損失，維護企業的經濟利益。針對以上所述索賠實務中的種種難點，應采取以下對策：
(1)增強索賠意識，在招投標、簽訂合同和施工全過程中，盡早預測、隨時發現可能索賠和應索賠的因素。
(2)投標前后將業主或招標委員會的來往函件澄清，簽訂合同盡量采用規范格式文本，合同本身的條款要前后一致，用詞嚴謹。對關鍵詞和關鍵語句含義要達成共識，避免在理解合同條款的多余性和隨意性。
(3)盡量避免在合同中出現業主的“開脫責任條款”，加進不可預見因素條款和獎罰的雙向約束條款，給可能出現的索賠留出空間。當業主硬性寫入
“開脫責任條款”，當出現不可預見或不可抗力情況時，可考慮采取“索賠方式轉移”策略。如地質、水文條件與勘察資料有出入時，可從合理化建議的角度說服業主對設計作出修改，從而使不利現場條件索賠轉移為工作范圍變更索賠。
(4)要注意記錄和保存各種與合同有關資料，如施工日志、來往電報信函、氣象資料、會議紀要、備忘錄、工程照片和聲像資料、進度計劃、圖紙、工程核算資料等的保存，以便為索賠提供詳盡的證明材料。
(5)施工企業領導者和項目經理要把索賠技巧看作是集工程技術知識、法律知識、財務知識、公共關系、談判技巧、文字藝術等為一體的綜合體，以此來組成索賠策劃班子并確定索賠的戰略目標和策略方針，巧妙、合理、適時地運用索賠技巧。
上述策略的綜合運用可從一實際案例加以說明：在某大型重點供水水源工程的輸水箱涵部分某標段的施工中，大型箱涵的基礎開挖深度為7米，地質勘察資料表明地基土為粘性土，設計開挖方案為1：1放坡直接開挖，合同中有“如遇地質情況異常而引起的風險因素由承包商自行承擔”的條款。開挖后發現地面以下3米為砂層，且地下水位較高，產生流砂，無法開挖。經研究決定先向業主和設計院、監理公司提出3套方案并作了技術經濟比較：(1)深層攪拌樁護壁并止水；(2)鋼板樁護壁；(3)木樁加砂包護壁。繼而分別對業主、監理和設計院的主要決策人分別通報情況，設計院根據實際情況對3套方案進行研究后，采納基礎開挖方案，增加的措施費得到業主的承諾。這樣一個索賠過程自然而然地實現了把按合同條款本無法索賠的不利現場條件索賠轉移為設計變更索賠。
施工索賠就是承包商由于非自身原因發生合同規定之外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。對企業來講，索賠是合同管理的重要環節，是挽回成本損失的重要手段。在實踐中，引起索賠的原因很多，處理的過程往往很困難。表現為以下幾個方面：
(1)雙方所發出的文件中有些條款可能與最終的合同條款不一致。而完整、規范的合同文件一般由招投標文件及其補充文件、合同本身及其補充條款等組成。在這些合同文件中如果有前后矛盾就不便執行，如果用詞不嚴謹就會引起歧意，造成索賠困難甚至反索賠。
(2)業主在合同中對材料和設備價格的上漲、現場不利條件(如工程地質、水文地質等)、氣候條件等風險因素出于某種動機，或公開或隱含地寫進了“開脫責任條款”。有時，采用“單向約束條款”，即只寫承包商在質量、工期上的懲罰條款，不寫獎勵條款；反之，對業主的違約責任不寫賠償條款。這樣會給合同的執行和索賠事先制造法律障礙。
(3)承包商項目管理班子的文檔水平欠缺，提出的索賠證明材料不夠全面、充分、準確、有力；，或者業務水平欠缺，不能對索賠事件作出合理的解釋，因而不能說服業主承擔賠償責任。
(4)在招投標、合同談判、施工準備和施工過程中，對可能引起索賠的因素未能及早預測，對已發生的應索賠事件未能及時發現。待意識到這些問題時，匆忙提出“一攬子索賠”，項目較多、數額較大，業主不愿承受；且時過境遷，責任分析和索賠值的計算也很困難。
(5)索賠技巧和公關水平不高，索賠方式過于簡單，措辭過于強硬，造成與業主之間的關系緊張、情緒對立，索賠談判曠日持久、舉步維艱，置企業于不利地位。
怎樣搞好索賠，最大限度地減少企業損失，維護企業的經濟利益。針對以上所述索賠實務中的種種難點，應采取以下對策：
(1)增強索賠意識，在招投標、簽訂合同和施工全過程中，盡早預測、隨時發現可能索賠和應索賠的因素。
(2)投標前后將業主或招標委員會的來往函件澄清，簽訂合同盡量采用規范格式文本，合同本身的條款要前后一致，用詞嚴謹。對關鍵詞和關鍵語句含義要達成共識，避免在理解合同條款的多余性和隨意性。
(3)盡量避免在合同中出現業主的“開脫責任條款”，加進不可預見因素條款和獎罰的雙向約束條款，給可能出現的索賠留出空間。當業主硬性寫入
“開脫責任條款”，當出現不可預見或不可抗力情況時，可考慮采取“索賠方式轉移”策略。如地質、水文條件與勘察資料有出入時，可從合理化建議的角度說服業主對設計作出修改，從而使不利現場條件索賠轉移為工作范圍變更索賠。
(4)要注意記錄和保存各種與合同有關資料，如施工日志、來往電報信函、氣象資料、會議紀要、備忘錄、工程照片和聲像資料、進度計劃、圖紙、工程核算資料等的保存，以便為索賠提供詳盡的證明材料。
(5)施工企業領導者和項目經理要把索賠技巧看作是集工程技術知識、法律知識、財務知識、公共關系、談判技巧、文字藝術等為一體的綜合體，以此來組成索賠策劃班子并確定索賠的戰略目標和策略方針，巧妙、合理、適時地運用索賠技巧。
上述策略的綜合運用可從一實際案例加以說明：在某大型重點供水水源工程的輸水箱涵部分某標段的施工中，大型箱涵的基礎開挖深度為7米，地質勘察資料表明地基土為粘性土，設計開挖方案為1：1放坡直接開挖，合同中有“如遇地質情況異常而引起的風險因素由承包商自行承擔”的條款。開挖后發現地面以下3米為砂層，且地下水位較高，產生流砂，無法開挖。經研究決定先向業主和設計院、監理公司提出3套方案并作了技術經濟比較：(1)深層攪拌樁護壁并止水；(2)鋼板樁護壁；(3)木樁加砂包護壁。繼而分別對業主、監理和設計院的主要決策人分別通報情況，設計院根據實際情況對3套方案進行研究后，采納基礎開挖方案，增加的措施費得到業主的承諾。這樣一個索賠過程自然而然地實現了把按合同條款本無法索賠的不利現場條件索賠轉移為設計變更索賠。
