期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題(6)
發(fā)布時間：2011-10-22 共1頁
期貨從業(yè)資格考試在線模擬考試 試試你能考幾分
| 試卷名稱 | 試題數(shù) | 總分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
|---|---|---|---|---|
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識真題八 | 30題 | 60.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識真題七 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識真題六 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題五 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題四 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題三 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題二 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題一 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
不定項選擇題
161.
題干: 期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或領(lǐng)導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（ ）。
A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為
D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風險
參考答案[AD]
162.
題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（ ）。
A: 經(jīng)紀人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認
B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
D: 經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
參考答案[A]
163.
題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔該損失。
A: 甲期貨公司
B: 乙期貨公司
C: 彭某
D: 彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
164.
題干: 期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。
A: 責令改正，給予警告
B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
165.
題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。
A: 《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》
B: 年檢報告書格式
C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
D: 年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
166.
題干: 某期貨經(jīng)紀公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。
A: 罰款1-5萬
B: 被撤消任職資格
C: 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格
D: 刑事起訴
參考答案[BC]
167.
題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。
A: 甲市所在中級人民法院
B: 乙市所在高級人民法院
C: 乙市所在中級人民法院
D: 甲市所在任一基層法院
參考答案[AC]
168.
題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月（ ）。
A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員
B: 未按時辦理年檢的
C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導致重大損失
參考答案[AC]
169.
題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。
A: 認定合同無效
B: 公司承擔15萬元虧損
C: 汪某承擔15萬元虧損
D: 汪某承擔30萬元虧損
參考答案[AD]
170.
題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當廣泛。
與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。
A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員
B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制
C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點
D: 兩者的決策效率各有所長
參考答案[BCD]
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- 2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一單選題五
- 2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷一單選題四
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