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單選題六

1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。

A．法人

B．自然人

C．境外企業(yè)法人

D．境內(nèi)企業(yè)法人

2．我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。

A．500萬

B．1000萬

C．3000萬

D．5000萬

3．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨交易所

C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

4．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。

A．季末無負(fù)債

B．次日無負(fù)債

C．年末無負(fù)債

D．當(dāng)日無負(fù)債

5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。

A．信貸資金、自有資金

B．信貸資金、經(jīng)營利潤

C．信貸資金、財政資金

D．經(jīng)營利潤、自有資金

6．國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

A．套期保值

B．誠實信用

C．公平公正

D．差價交易

7．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。

A．交割倉庫不得出具倉單

B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。

A．國務(wù)院財政部門

B．國務(wù)院稅務(wù)部門

C．國務(wù)院商務(wù)部門

D．國務(wù)院期審計部門

9．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A．長期性經(jīng)營

B．持續(xù)性經(jīng)營

C．穩(wěn)健性經(jīng)營

D．營利性經(jīng)營

10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A．重組改造

B．繳納罰款

C．停業(yè)整頓

D．限期改正
 

答案解析

1．【正確答案】D

　 【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

2．【正確答案】C

　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

3．【正確答案】C

　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

4．【正確答案】D

　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

5．【正確答案】C

　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

6．【正確答案】A

　   【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

7．【正確答案】A

　   【答案解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

8．【正確答案】A

　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

9．【正確答案】B

　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

10．【正確答案】D

 

   　 【答案解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。