期貨從業資格考試期貨法律法規歷年試題(2010年）三
發布時間：2012-05-21 共1頁
2010年歷年真題(多項選擇題1)
一、多項選擇題
1．依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的主體包括( )。［2010年9月真題］
A．中國證監會派出機構
B．中國證監會
C．中國期貨業協會
D．中國證券業協會
正確答案:AB 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第四條規定，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。
2．證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣( )。［2010年6月真題］
A．金融期貨合約
B．商品期權合約
C．金融期權合約
D．商品期貨合約
正確答案:AD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條第三款規定，證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。據此，證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。
3．證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業務？( )［2010年5月真題］
A．本公司控制的期貨公司
B．本公司全資擁有的期貨公司
C．由同一機構控制的期貨公司
D．由同一機構參股的期貨公司
正確答案:ABC 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
4．證券公司為期貨公司從事中間介紹業務應當制定并有效執行的業務制度包括( )。［2010年5月真題］
A．介紹業務規則制度
B．內部控制制度
C．結算制度
D．合規檢查制度
正確答案:ABD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條規定，證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。
5．證券公司與期貨公司( )中間介紹業務委托協議的，雙方應當按規定報各自所在地證監會派出機構備案。［2010年9月真題］
A．協商
B．終止
C．變更
D．簽訂
正確答案:BCD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
