期貨從業資格考試期貨法律法規歷年試題(2010年）七
發布時間：2012-05-21 共1頁
2010年歷年真題(綜合題 )
一、綜合題
（1-2題共用題干）
甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權人，丙是客戶甲的債權人。根據上述事實，請回答以下問題。［2010年9月真題］
1．如果乙起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A．期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B．期貨公司在期貨交易所的交易席位
C．期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D．期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
2．如丙起訴甲，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全，執行措施的說法中，正確的是( )。
A．丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施
B．丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施
C．丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金
D．甲有除保證之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產
正確答案:1．ABC；2．AB 解題思路：2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十一條規定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。
（3-4題共用題干）
某證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。根據上述事實，請回答以下問題。［2010年3月真題］
3．根據相關法律規定，該證券公司應當滿足的條件是( )。
A．配備必要的業務人員，公司至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
B．已建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．凈資本不低于12億元
D．具有滿足業務需要的系統
4．該證券公司可以接受期貨公司的委托從事中間介紹業務，下列關于委托的說法正確的是( )。
A．該公司可以接受其控股的期貨公司的委托
B．該公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托
C．該公司可以接受其全資擁有的期貨公司的委托
D．該公司可以接受與其簽訂了委托協議的任何期貨公司的委托
正確答案:3．BCD；4．ABC 解題思路：1.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條，A項，該證券公司應配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
